中新網(wǎng)8月28日訊：國家發(fā)改委日前發(fā)布《關(guān)于進(jìn)一步改進(jìn)企業(yè)債券發(fā)行工作的通知》，決定將目前由國家發(fā)改委進(jìn)行的企業(yè)債預審工作，委托省級發(fā)改部門(mén)負責，國家發(fā)改委今后將做好政策指導、業(yè)務(wù)培訓和資格管理工作。同時(shí)，通知對進(jìn)一步規范企業(yè)債發(fā)行行為及貫徹廉政建設提出了具體要求。業(yè)內人士分析，上述舉措在提高企業(yè)債發(fā)行效率的同時(shí)，進(jìn)一步防范了市場(chǎng)風(fēng)險，有助于企業(yè)債發(fā)行工作的健康開(kāi)展。
通知進(jìn)一步明確了企業(yè)債審核的程序流程。其中，地方發(fā)債企業(yè)按程序將發(fā)債申請材料報送省級發(fā)改部門(mén)后，省級發(fā)改部門(mén)應于15個(gè)工作日內完成預審工作。省級發(fā)改部門(mén)將預審材料報送至國家發(fā)改委，對于符合“加快和簡(jiǎn)化審核類(lèi)”有關(guān)規定的發(fā)債申請，國家發(fā)改委將進(jìn)一步提高審核效率。對于“適當控制規模和節奏類(lèi)”、“從嚴審核類(lèi)”的發(fā)債申請，國家發(fā)改委可根據國家宏觀(guān)經(jīng)濟金融形勢和宏觀(guān)調控要求，動(dòng)態(tài)調整受理門(mén)檻、合理控制債券規模。(下轉A02版)
(上接A01版)根據以往的企業(yè)債發(fā)行流程，省級發(fā)改部門(mén)只負責企業(yè)債申請材料的轉報，對發(fā)債材料全面審核的預審工作，則由國家發(fā)改委完成。由于預審工作工作量大，因此將預審權下放至省級發(fā)改部門(mén)，有利于發(fā)揮省級發(fā)改部門(mén)的力量，進(jìn)一步提高企業(yè)債審批速度。
為防范風(fēng)險，通知要求省級發(fā)改委部門(mén)負責預審工作后，應建立企業(yè)債綜合信用承諾制度，簽署企業(yè)債工作信用承諾書(shū)，保證經(jīng)其預審后報送的發(fā)債申請材料嚴格符合各項政策要求，文件材料準確完整，承諾預審工作中出現違約失信問(wèn)題要接受相應處罰。國家發(fā)改委將定期對各省區市的預審工作質(zhì)量進(jìn)行抽查，對預審質(zhì)量不高的地方加強督促指導，必要時(shí)可收回其預審資格。
此外，發(fā)改委要求進(jìn)一步規范企業(yè)債發(fā)行行為，貫徹廉政建設各項要求。針對各級發(fā)改部門(mén)，通知要求不得為發(fā)債企業(yè)指定承銷(xiāo)商等中介機構或劃定范圍，不得干預發(fā)債企業(yè)選聘中介機構。不得自行設定業(yè)務(wù)門(mén)檻，限制中介機構在本區域內開(kāi)展業(yè)務(wù)。債券發(fā)行相關(guān)人員不得私下接觸企業(yè)債發(fā)行人和證券公司有關(guān)人員，確有必要溝通的，應保證在工作場(chǎng)所公開(kāi)接待，不得干預企業(yè)債的正常發(fā)售行為，不得幫助他人購買(mǎi)債券。
通知要求，企業(yè)債發(fā)行人選聘主承銷(xiāo)商應采取招標方式，不得接受中介機構各種名義的回購、手續費或宴請，不得有償聘請中介類(lèi)公司或個(gè)人作為債券發(fā)行的顧問(wèn)或咨詢(xún)方，不得與主承銷(xiāo)商等中介機構簽署根據發(fā)行審核批復時(shí)長(cháng)確定的中介服務(wù)費率協(xié)議。
通知要求，中介機構不得以不正當手段進(jìn)行市場(chǎng)競爭，企業(yè)債應以規范的簿記建檔等公開(kāi)競價(jià)方式發(fā)行，主承銷(xiāo)商不得隨意配售債券。信用評級公司不得以高評級招攬客戶(hù)或“以?xún)r(jià)定級”。對于違法違規中介機構，將依法通過(guò)誡勉談話(huà)、警告、通報、公開(kāi)譴責等措施進(jìn)行處理，情節嚴重的將終止其債券業(yè)務(wù)相關(guān)資格。