2014年全國證券期貨監管工作會(huì )議21日—22日在證監會(huì )機關(guān)召開(kāi)。中國證監會(huì )黨委書(shū)記、主席肖鋼在題為“大力推進(jìn)監管轉型”的講話(huà)中表示，將打破證券、期貨、基金等機構業(yè)務(wù)相互割裂的局面，允許相關(guān)機構交叉申請業(yè)務(wù)牌照；放寬證券期貨經(jīng)營(yíng)機構準入，擴大行業(yè)對內對外開(kāi)放；同時(shí)，最大限度減少對證券期貨經(jīng)營(yíng)機構具體業(yè)務(wù)活動(dòng)和內部事務(wù)的管理，支持證券期貨經(jīng)營(yíng)機構依法自主開(kāi)展業(yè)務(wù)與產(chǎn)品創(chuàng )新。

肖鋼表示，促進(jìn)證券期貨服務(wù)業(yè)提升競爭力是監管轉型的主要任務(wù)之一。在這方面，一是要建立機構業(yè)務(wù)牌照管理體系。適應綜合經(jīng)營(yíng)趨勢，實(shí)施公開(kāi)透明、進(jìn)退有序的證券期貨業(yè)務(wù)牌照管理制度。公開(kāi)各類(lèi)業(yè)務(wù)的牌照準入標準、條件，制定并公示相應業(yè)務(wù)規范，向符合條件的機構開(kāi)放，逐步解決大市場(chǎng)與小行業(yè)的矛盾。打破證券、期貨、基金等機構業(yè)務(wù)相互割裂的局面，允許相關(guān)機構交叉申請業(yè)務(wù)牌照。區分公募和私募，探索建立與私募業(yè)務(wù)相適應的業(yè)務(wù)牌照管理方式，明確投資者適當性要求，加強監管協(xié)作，支持私募業(yè)務(wù)創(chuàng )新發(fā)展。
二是要放寬證券期貨經(jīng)營(yíng)機構準入。擴大行業(yè)對內對外開(kāi)放，支持符合條件的主體設立證券期貨經(jīng)營(yíng)機構，形成國有、民營(yíng)、內資、外資并存的多元化競爭格局和優(yōu)勝劣汰機制。大力發(fā)展專(zhuān)業(yè)證券投資機構，支持社會(huì )保險資金、養老金、企業(yè)年金等長(cháng)期資金委托專(zhuān)業(yè)機構投資運營(yíng)，拓寬資金進(jìn)入資本市場(chǎng)的渠道。按照準入前國民待遇加負面清單的管理模式，推動(dòng)相關(guān)法律法規修改，并在此基礎上逐步放寬證券期貨業(yè)外資準入限制，取消外資金融機構持股比例限制，允許外資證券期貨經(jīng)營(yíng)機構設立獨資子公司或分公司，取消合資公司業(yè)務(wù)牌照限制。支持境內證券期貨經(jīng)營(yíng)機構通過(guò)跨境并購和開(kāi)展跨境業(yè)務(wù)做強做大。
三是要促進(jìn)中介機構創(chuàng )新發(fā)展。逐步推進(jìn)原則監管，增強監管規則的彈性和包容性，最大限度減少對證券期貨經(jīng)營(yíng)機構具體業(yè)務(wù)活動(dòng)和內部事務(wù)的管理。支持證券期貨經(jīng)營(yíng)機構圍繞實(shí)體經(jīng)濟和客戶(hù)需求，依法自主開(kāi)展業(yè)務(wù)與產(chǎn)品創(chuàng )新，擴大業(yè)務(wù)范圍、豐富產(chǎn)品種類(lèi)、提升服務(wù)質(zhì)量和經(jīng)營(yíng)效益。豐富證券期貨經(jīng)營(yíng)機構組織形式，鼓勵特色化經(jīng)營(yíng)、差異化發(fā)展。規范發(fā)展證券期貨經(jīng)營(yíng)機構柜臺業(yè)務(wù)，穩步發(fā)展機構間市場(chǎng)。促進(jìn)會(huì )計審計評估機構、評級增信機構、法律服務(wù)機構提升執業(yè)質(zhì)量和公信力。促進(jìn)證券投資基金管理公司向現代資產(chǎn)管理機構轉型。支持引導證券期貨服務(wù)業(yè)利用網(wǎng)絡(luò )信息技術(shù)創(chuàng )新產(chǎn)品和服務(wù)，規范發(fā)展互聯(lián)網(wǎng)金融業(yè)務(wù)。

肖鋼指出，監管轉型是指監管理念、監管模式和監管方法的革新和轉變，是對社會(huì )主義市場(chǎng)經(jīng)濟條件下現代證券期貨監管規律的新探索。推進(jìn)監管轉型要實(shí)現“六個(gè)轉變”：一是監管取向從注重融資，向注重投融資和風(fēng)險管理功能均衡、更好保護中小投資者轉變。二是監管重心從偏重市場(chǎng)規模發(fā)展，向強化監管執法，規模、結構和質(zhì)量并重轉變。三是監管方法從過(guò)多的事前審批，向加強事中事后、實(shí)施全程監管轉變。四是監管模式從碎片化、分割式監管，向共享式、功能型監管轉變。五是監管手段從單一性、強制性、封閉性，向多樣性、協(xié)商性、開(kāi)放性轉變。六是監管運行從透明度不夠、穩定性不強，向公正、透明、嚴謹、高效轉變。
肖鋼說(shuō)，監管轉型的主要任務(wù)一是進(jìn)一步精簡(jiǎn)行政審批備案登記等事項。二是推進(jìn)股票發(fā)行注冊制改革。三是確立以信息披露為中心的監管理念。四是理順監管與執法的關(guān)系。五是強化派出機構職責。六是促進(jìn)證券期貨服務(wù)業(yè)提升競爭力。七是提高稽查執法效能。八是推進(jìn)資本市場(chǎng)中央監管信息平臺建設。九是建設法律實(shí)施規范體系。