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肖鋼推11項工作方案落實(shí)新國九條

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上海證券報5月20日報道:中國證監會(huì )昨日召開(kāi)會(huì )議,研究部署《國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步促進(jìn)資本市場(chǎng)健康發(fā)展的若干意見(jiàn)》(下稱(chēng)“新國九條”)相關(guān)工作,證監會(huì )主席肖鋼在會(huì )上提出涉及資本市場(chǎng)改革發(fā)展各個(gè)方面的11項改革措施。其中明確,從6月到年底,將計劃發(fā)行上市新股100家左右,并按月大體均衡發(fā)行上市,同時(shí)抓緊研究注冊制改革方案,統籌好注冊制改革力度和市場(chǎng)的可承受度。

  這11項工作部署內容涉及:建設多層次股權市場(chǎng),提高上市公司質(zhì)量,推進(jìn)發(fā)行、并購重組、退市改革,規范發(fā)展債券市場(chǎng),培育私募市場(chǎng),推進(jìn)期貨市場(chǎng)建設,提高證券期貨服務(wù)業(yè)競爭力,進(jìn)一步推進(jìn)資本市場(chǎng)擴大開(kāi)放,堅決打擊證券期貨違法犯罪,保護中小投資者,加快推進(jìn)證券期貨監管轉型。

  肖鋼強調,資本市場(chǎng)改革發(fā)展的大政方針已經(jīng)確定,關(guān)鍵是把資本市場(chǎng)改革發(fā)展藍圖轉化為切實(shí)可行的工作方案,把工作方案轉化為資本市場(chǎng)改革發(fā)展的豐碩成果。貫徹新國九條,要著(zhù)重在長(cháng)期性、系統性、制度性和基礎性上下功夫,注意防止和糾正功利主義的態(tài)度和脫離實(shí)際的做法。

  肖鋼提出的涉及資本市場(chǎng)改革發(fā)展各個(gè)層面的11項工作方案,細化、明確了具體的政策措施:

  一是按照多渠道、廣覆蓋、嚴監管、高效率的要求,加快建設多層次股權市場(chǎng)。將研究在上交所市場(chǎng)推出股票ETF 期權交易試點(diǎn);研究在創(chuàng )業(yè)板建立單獨層次,支持尚未盈利的互聯(lián)網(wǎng)和高新技術(shù)企業(yè)在新三板掛牌一年后到創(chuàng )業(yè)板上市;豐富全國股轉系統做市商、協(xié)議轉讓等交易方式;研究出臺區域性股權市場(chǎng)發(fā)展的指導意見(jiàn)。

  二是提高上市公司質(zhì)量。加強對公司承諾履行、資金占用等事項的監管;抓緊研究推出上市公司市值管理制度,完善公司股權激勵制度,盡快推出上市公司員工持股計劃;以投資者需求為導向,修訂信息披露等業(yè)務(wù)規則。

  三是抓緊推進(jìn)發(fā)行、并購重組、退市等基礎性制度改革。做好當前新股發(fā)行工作,穩定市場(chǎng)預期,從6月到年底,計劃發(fā)行上市新股100家左右,并按月大體均衡發(fā)行上市;抓緊研究注冊制改革方案,逐步探索符合我國實(shí)際的股票發(fā)行條件、上市標準和審核方式,統籌好注冊制改革的力度和市場(chǎng)的可承受度;堅決打擊粉飾業(yè)績(jì)、惡意造假、虛假披露等違法違規行為;積極推進(jìn)企業(yè)并購重組;強化資本市場(chǎng)的產(chǎn)權定價(jià)和交易功能;抓緊啟動(dòng)新一輪退市制度改革,推出市場(chǎng)化、多元化、常態(tài)化的退市制度,對符合退市條件的公司嚴格退市,對欺詐發(fā)行的上市公司實(shí)行強制退市,支持上市公司根據自身需要實(shí)施主動(dòng)退市。

  四是規范發(fā)展債券市場(chǎng)。盡快完成《公司債券發(fā)行試點(diǎn)辦法》修訂工作;進(jìn)一步簡(jiǎn)化審核流程,全面建立非公開(kāi)發(fā)行制度;按照“用好增量、盤(pán)活存量”的要求,推動(dòng)資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)發(fā)展,盡快實(shí)現優(yōu)質(zhì)信貸資產(chǎn)證券化產(chǎn)品到交易所上市,積極推動(dòng)企業(yè)資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)發(fā)展,加快完善取消資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)行政許可后的相關(guān)制度銜接和配套措施;健全債券違約處置機制。

  五是培育私募市場(chǎng)。建立健全私募投資基金監管法規規則體系,盡快出臺私募投資基金監管暫行辦法以及合格投資者標準等規則;按照自律監管為主,功能監管、適度監管、底線(xiàn)監管的原則,構建私募基金監管體系;建立監管協(xié)作機制,嚴打以私募為名進(jìn)行的各類(lèi)非法集資。

  六是推進(jìn)期貨市場(chǎng)建設。爭取年內推出原油期貨;增加國債期貨品種;加大宜農期貨品種的研發(fā)上市工作。

  七是提高證券期貨服務(wù)業(yè)競爭力。扎實(shí)推進(jìn)證券經(jīng)營(yíng)機構的創(chuàng )新發(fā)展,放寬準入限制,鼓勵競爭,探索功能監管,拓展基礎功能,積極支持業(yè)務(wù)和產(chǎn)品創(chuàng )新;抓緊發(fā)布進(jìn)一步推進(jìn)基金行業(yè)、期貨機構創(chuàng )新發(fā)展的意見(jiàn)。

  八是進(jìn)一步做好資本市場(chǎng)擴大開(kāi)放工作。確保滬港股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通機制試點(diǎn)順利實(shí)施;推動(dòng)進(jìn)一步提高QFII總體投資額度和單個(gè)QFII額度上限,加快審批進(jìn)度。

  九是堅決打擊證券期貨違法犯罪行為。保持高壓態(tài)勢堅決打擊欺詐上市、虛假信息披露、內幕交易、操縱市場(chǎng)等各種違法違規行為;完善行政執法和刑事司法的銜接機制,加大行政、刑事追責力度。

  十是認真做好保護投資者特別是中小投資者合法權益工作。健全投資者適當性制度;完善公眾公司中小投資者投票和表決機制,優(yōu)化投資者回報機制,探索多元化糾紛解決和投資者損害賠償救濟機制;成立中小投資者服務(wù)中心,加強對中小投資者的教育和服務(wù)工作。

  十一是加快推進(jìn)證券期貨監管轉型。切實(shí)減少審批、核準、備案事項,加強事中事后監管;強化動(dòng)態(tài)監測監控和以風(fēng)險、問(wèn)題為導向的現場(chǎng)檢查,完善監管執法聯(lián)動(dòng)機制;建設證監會(huì )系統的中央監管信息平臺,實(shí)現全系統數據和資源的統一整合,促進(jìn)監管模式從碎片化、分割式監管,向共享式、功能型監管轉變。

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