據多家媒體報道，中國證監會(huì )再度部署針對證券公司的專(zhuān)項檢查，全面覆蓋證券公司的上市公司并購重組財務(wù)顧問(wèn)、公司債券、資產(chǎn)證券化和新三板公司掛牌推薦等業(yè)務(wù)。

第一財經(jīng)報道稱(chēng)，一份落款為中國證監會(huì )證券基金機構監管部的《關(guān)于組織“自查自糾、規整規范”專(zhuān)項活動(dòng)的通知》提到，2015年、2016年兩年券商在上市公司并購重組、公司債券、資產(chǎn)證券化的全部項目都需進(jìn)行自查，新三板推薦業(yè)務(wù)自選抽查比例，自查比例須在10%以上。

報道稱(chēng)，監管層計劃通過(guò)自查和現場(chǎng)檢查的方式，對證券公司投行業(yè)務(wù)內控體系全面摸底。對于自查過(guò)程中主動(dòng)報告和切實(shí)整改的問(wèn)題，可以依法不予追究或從輕處理，反之則從重處理。

自查范圍覆蓋四大方面

一財提到，通知要求，在2月15日前，由各地證監局向證券公司部署自查安排，自查范圍包括四個(gè)方面：

一是上市公司并購重組財務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)，要自查2015和2016年完成的全部項目，包括取得核準批文、審核未通過(guò)和終止審核的項目。

二是公司債券業(yè)務(wù)，要自查2015年和2016年完成的全部項目，包括取得核準批文(無(wú)異議函)、審核(審查)未通過(guò)、終止審核(審查)的項目。

三是資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)，要自查2015年和2016年完成的全部項目，包括取得交易所無(wú)異議函、未通過(guò)審查和終止審查的項目。

四是非上市公眾公司推薦業(yè)務(wù)，主辦券商需要自行選取2015年和2016年完成的部分項目進(jìn)行自查，包括經(jīng)證監會(huì )核準的掛牌公開(kāi)轉讓項目、取得股轉系統掛牌同意函、未通過(guò)審查和終止審查的推薦掛牌項目，取得證監會(huì )核準批文或股轉系統發(fā)行股份登記函及未通過(guò)審查、終止審查的股票發(fā)行、并購重組項目。自查的項目數量占上述兩年內完成項目總數的比例不得低于10%。

落實(shí)強監管

一財援引券商人士表示，證監會(huì )的強監管理念正逐步落實(shí)，“估計又是一輪大檢查，券商自查、派出機構現場(chǎng)檢查、處罰整改，證監會(huì )已經(jīng)形成清晰的監管脈絡(luò )。”

騰訊財經(jīng)援引通知提到，證監會(huì )此舉針對的是證券公司在并購重組業(yè)務(wù)中普遍存在“重規模、輕質(zhì)量”的現象。報道援引通知稱(chēng)：

近年來(lái)，證券公司積極開(kāi)展上市公司并購重組財務(wù)顧問(wèn)、公司債券、資產(chǎn)證券化和非上市公眾公司推薦業(yè)務(wù)，但“重規模、輕質(zhì)量”的現象普遍存在，內部控制的有效性和執業(yè)行為的合規性均暴露出較多問(wèn)題。

報道還稱(chēng)，機構部要求，各地證監局應于3月31日前完成對證券公司自查情況的總結報告并報送機構部。自查結束后，機構部將根據證券公司自查報告和各證監局總結報告確定現場(chǎng)檢查對象，文件要求現場(chǎng)檢查應于5月31日前完成檢查報告并報送機構部。

去年以來(lái)，證監會(huì )開(kāi)展了各式自查以及核查行動(dòng)，21世紀經(jīng)濟報道提到，此次證監會(huì )也將此前自查項目的工作量考慮在內，并且在文件里指出，已經(jīng)按照證監會(huì )要求自查過(guò)的項目，可以不重復曾經(jīng)開(kāi)展過(guò)的自查工作，但需要在自查報告中對前次自查的范圍、方式和結果予以說(shuō)明，并按照要求報告此次對該項目進(jìn)行自查的情況。

21世紀經(jīng)濟報道援引曾經(jīng)歷去年“回頭看”核查專(zhuān)項活動(dòng)的某大型上市券商新三板承做人士稱(chēng)，“這次核查的強度可能比上次回頭看還要大，最近一段時(shí)間又有的忙活了。”