距證監會(huì )牽頭的“回頭看”清理整頓各類(lèi)交易所部際聯(lián)席會(huì )議已過(guò)去兩個(gè)多月，福建、江蘇等省相繼出臺了整頓政策。今天，一份湖南省商務(wù)廳商品現貨交易場(chǎng)所整改工作方案在坊間流傳。據一財網(wǎng)，方案要求19家省內現貨交易場(chǎng)所在4月底前關(guān)閉違規交易、清退個(gè)人投資者，完成徹底整改。

一財援引的這份文件名為《湖南省商務(wù)廳關(guān)于做好商品現貨交易場(chǎng)所規范整改工作的通知》，于2月20日下發(fā)湖南省各市州，落款為“省商品現貨交易場(chǎng)所清理整頓小組辦公司”，湖南省商務(wù)廳代章。不過(guò)湖南省商務(wù)廳并未回應一財網(wǎng)就此事的詢(xún)問(wèn)。

via《通知》：

近年來(lái)，湖南省內一些商品現貨交易場(chǎng)所涉嫌開(kāi)展違法違規經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，為有效遏制此類(lèi)活動(dòng)，防范金融風(fēng)險，維護社會(huì )穩定，經(jīng)報省互聯(lián)網(wǎng)金融風(fēng)險專(zhuān)項整治領(lǐng)導小組同意，決定立即商品現貨交易場(chǎng)所的規范整改工作。

此次整改重點(diǎn)對象是19家省內交易場(chǎng)所，整改期限自下發(fā)日起，截止到4月30日。

19家交易場(chǎng)所需要在8個(gè)方面徹底整改，包括停止新上交易品種和新增交易客戶(hù)。關(guān)閉OTC、發(fā)售、微盤(pán)交易等違法違規交易模式，清理整頓或清退不合規的會(huì )員單位（或運營(yíng)中心）、代理商、居間商。

交易場(chǎng)所全面穩妥清退平臺交易自然人客戶(hù)，適時(shí)平倉并確?？蛻?hù)資金安全，嚴格控制會(huì )員等代理機構風(fēng)險保證金比例，并預留足夠資金應對有關(guān)風(fēng)險處置。同時(shí)，全力做好客戶(hù)舉報投訴處置工作。所有涉企舉報投訴事件，實(shí)行“誰(shuí)家孩子誰(shuí)來(lái)抱”，由涉訴企業(yè)兜底負責、包干處理。

交易場(chǎng)所清理撤銷(xiāo)各種虛假不實(shí)的宣傳廣告，包括會(huì )員、代理、居間商均不得以獲得各級政府或相關(guān)職能部門(mén)批準備案和通過(guò)銀行第三方資金存管等不實(shí)之詞進(jìn)行對外宣傳。

交易場(chǎng)所應回歸商品現貨交易，支持省內產(chǎn)業(yè)和實(shí)體經(jīng)濟。并建立內控體系，包括投資人適當性審查、會(huì )員單位管控、風(fēng)險防控、重大事項報告制度等，制定風(fēng)險警示和突發(fā)事件應急處置預案。

今年1月9日，由證監會(huì )牽頭的清理整頓各類(lèi)交易場(chǎng)所部際聯(lián)席會(huì )議第三次會(huì )議在北京召開(kāi)，對下一階段開(kāi)展交易場(chǎng)所清理整頓“回頭看”活動(dòng)做出動(dòng)員和部署。2月初，證監會(huì )發(fā)言人鄧舸表示，監管者在開(kāi)展全國各類(lèi)交易場(chǎng)所“回頭看”清理整頓活動(dòng)，對到今年6月30日仍未整改規范或通過(guò)部際聯(lián)席會(huì )議驗收的交易場(chǎng)所予以撤銷(xiāo)關(guān)閉。

從會(huì )議召開(kāi)至今已過(guò)去兩個(gè)多月。針對違規交易場(chǎng)所整改規范，21世紀經(jīng)濟報道稱(chēng)，各級地方政府已經(jīng)行動(dòng)起來(lái)，積極落實(shí)清理整頓各類(lèi)交易場(chǎng)所部際聯(lián)席會(huì )議辦公室有關(guān)文件精神。按照要求，地方監管部門(mén)日前也正式下發(fā)核查函，采取聯(lián)動(dòng)方式對轄區內非法交易所進(jìn)行調查。

此前，省級政府部門(mén)針對全省下一步開(kāi)展，清理整頓各類(lèi)交易場(chǎng)所“回頭看”工作作了部署。福建、江蘇等省份也相繼出臺了整頓政策。被證監會(huì )警示的微交易平臺已銷(xiāo)聲匿跡。

“目前的最新進(jìn)展是，地方由地方金融辦牽頭，會(huì )同地方交易場(chǎng)所清理整頓工作領(lǐng)導小組各成員單位落實(shí)‘回頭看’工作，進(jìn)一步清理整頓地方各類(lèi)交易場(chǎng)所，切實(shí)防范金融風(fēng)險。根據前期摸底情況，目前，地方監管部門(mén)已經(jīng)初步擬定了‘黑名單’。”21世紀經(jīng)濟報道援引監管人士表示。

二元期權網(wǎng)站平臺從去年開(kāi)始火。證監會(huì )去年4月發(fā)布非法證券期貨風(fēng)險警示稱(chēng)，這些平臺打著(zhù)“交易簡(jiǎn)單、便捷、回報快”等口號，利用互聯(lián)網(wǎng)招攬投資者參與二元期權交易。這些網(wǎng)絡(luò )平臺交易的二元期權不具備規避價(jià)格風(fēng)險的功能，其交易行為類(lèi)似于賭博。證監會(huì )同時(shí)提醒投資者，不要參與此類(lèi)網(wǎng)絡(luò )二元期權交易，以免遭受損失；如受到此類(lèi)行為侵害，請盡快向當地公安機關(guān)報案。

證監會(huì )提到的二元期權平臺實(shí)際上就是當時(shí)快速發(fā)展的各種微交易平臺，這些微交易平臺預測標的資產(chǎn)未來(lái)行情的走向，投資者只需看漲或看跌的方向，無(wú)須考慮漲跌的幅度，在規定的時(shí)間內(1 分鐘、5 分鐘、 15 分鐘等)，根據收盤(pán)價(jià)格高于或低于入場(chǎng)價(jià)格的結果，來(lái)決定是否獲得收益。

因證監會(huì )將此類(lèi)平臺交易定義為賭博，“回頭看”清理整頓工作開(kāi)始后，各地微交易平臺率先受到波及。via 中國經(jīng)營(yíng)報的統計：

1月13日，福建海西亞太云交易發(fā)布公告暫停交易；華益金安云交易發(fā)布公告停止交易；1月18日，多多云平臺暫停運營(yíng)；1月20日，湘商商品微交易平臺暫停新開(kāi)戶(hù)、賬戶(hù)激活和交易；2月8日，微信公眾平臺得米投資發(fā)布通知稱(chēng)金德大宗業(yè)務(wù)轉型，將關(guān)閉微交易市場(chǎng)……其中，江蘇省于1月16日召開(kāi)了全省交易場(chǎng)所的會(huì )議，會(huì )議通報了9號證監會(huì )的內容和清整辦12號文的內容，同時(shí)要求微盤(pán)3月底前全部下線(xiàn)。

而在此次整頓之前，憑借簡(jiǎn)單、快速的特點(diǎn)，微交易平臺的月交易流水早已達到十億級別。中國經(jīng)營(yíng)報援引微交易平臺負責人稱(chēng)，大型微交易平臺的月交易流水可達20億元，一般規模的平臺月交易流水也超過(guò)10億元。

除了微交易平臺，現貨原油等投資平臺也是整頓的重要領(lǐng)域。

證監會(huì )主席劉士余去年年底在大商所第六次會(huì )員大會(huì )上發(fā)表講話(huà)，直指全國各地商品現貨交易機構相當部分違規變相隱蔽開(kāi)期貨交易，并點(diǎn)名某石油交易中心。此次“回頭看”整頓工作開(kāi)始后，各地類(lèi)似交易平臺紛紛發(fā)布了相關(guān)公告，配合整頓工作：

1月19日，中匯聯(lián)合商品交易中心發(fā)布公告，銀、瀝青系列相關(guān)產(chǎn)品停止新建倉單；1月24日，湖南阿凡商品現貨交易中心發(fā)布公告，阿凡瀝青、瀝青商品停止新訂單預約；1月26日，沁坤大宗商品交易中心發(fā)布公告，天然氣各品種將退市；1月27日起，大連再生資源交易所大連油(重油)、再生銀、再生鎳、再生銅、再生塑料、基礎油等品種停止開(kāi)新倉；2月6日，無(wú)錫君泰發(fā)布公告，2月6日起停止交易商新開(kāi)戶(hù)，3月1日起君泰銀、陰極銅產(chǎn)品停止新建倉；2月8日，湖南省澳鑫商品交易市場(chǎng)官網(wǎng)發(fā)布公告，大宗板塊將停止新建倉及新客戶(hù)激活……

而包括福建、江蘇等省也于近期相繼出臺了整頓政策。3月4日，福建省人民政府官網(wǎng)公開(kāi)了《福建省各類(lèi)交易場(chǎng)所清理整頓“回頭看”工作方案》，督促違規交易場(chǎng)所整改，支持樹(shù)立正面合規典型，服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟，防止投機炒作，引導市場(chǎng)規范發(fā)展。

此前江蘇省召開(kāi)的全省交易場(chǎng)所會(huì )議也明確指出，江蘇分散式柜臺交易模式(俗稱(chēng)OTC模式)3月底全面下線(xiàn)；發(fā)售模式停止開(kāi)發(fā)新會(huì )員，新品不再批，已批產(chǎn)品到期下線(xiàn)，限期整改，逐步關(guān)停；嚴厲打擊違法違規會(huì )員單位，屬地化管理，由各地政府牽頭等。

內蒙古自治區金融辦則于近期刊文表示，結合自治區實(shí)際，從2月至6月在全區開(kāi)展各類(lèi)交易場(chǎng)所排查整治專(zhuān)項活動(dòng)，目前，已起草完成《內蒙古自治區各類(lèi)交易場(chǎng)所排查整治專(zhuān)項活動(dòng)實(shí)施方案》和《內蒙古自治區人民政府辦公廳關(guān)于在全區開(kāi)展各類(lèi)交易場(chǎng)所排查整治專(zhuān)項活動(dòng)的通知》，并報自治區政府審核，待通過(guò)后開(kāi)展實(shí)施。