經(jīng)過(guò)中國期貨業(yè)協(xié)會(huì )第三屆理事會(huì )第五次會(huì )議審議通過(guò)，現予以發(fā)布:

        根據中國證監會(huì )《中國證券期貨市場(chǎng)誠信建設實(shí)施綱要》和《資本市場(chǎng)十二五規劃》（征求意見(jiàn)稿）的要求，我會(huì )制定了《期貨業(yè)誠信建設實(shí)施指導意見(jiàn)》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《指導意見(jiàn)》），作為全行業(yè)誠信建設工作的指導性文件。

 

一、加強期貨業(yè)誠信建設的意義和作用

        期貨業(yè)屬于金融服務(wù)業(yè)，是面向公眾投資者服務(wù)的行業(yè)，是一個(gè)以信用為基礎的行業(yè)，同時(shí)也是一個(gè)風(fēng)險管理行業(yè)。 守法合規經(jīng)營(yíng)是期貨公司生存發(fā)展之本，誠實(shí)守信是行業(yè)發(fā)展的基石。近幾年，隨著(zhù)法律法規制度的逐步完善尤其是分類(lèi)監管制度的實(shí)施，我國期貨業(yè)的合規經(jīng)營(yíng)意識不斷增強，行業(yè)誠信水平明顯提升。

但是，隨著(zhù)期貨行業(yè)競爭日益激烈，各市場(chǎng)主體的不誠信行為仍時(shí)有發(fā)生。 這些失信行為如果得不到有效的約束，必然損害期貨業(yè)正常的經(jīng)營(yíng)秩序，損害投資者的合法權益和投資信心，損害行業(yè)形象。當前，我國期貨市場(chǎng)正處于從量的擴張向質(zhì)的提升轉變的關(guān)鍵時(shí)期，期貨市場(chǎng)的發(fā)展客觀(guān)上要求期貨業(yè)不斷提升自身的誠信水平。

       加強期貨市場(chǎng)誠信建設的重要意義和作用主要體現在：

1. 期貨業(yè)誠信建設是資本市場(chǎng)誠信建設的重要組成部分，是期貨市場(chǎng)規范健康發(fā)展的基石。

       期貨業(yè)作為資本市場(chǎng)的重要組成部分，客觀(guān)上要求有高度發(fā)達的信用水平和信用體系作為支撐。只有合規經(jīng)營(yíng)，才能取信于客戶(hù)、取信于市場(chǎng)、取信于社會(huì )，實(shí)現行業(yè)的可持續發(fā)展?！秶鴦?wù)院關(guān)于推進(jìn)資本市場(chǎng)改革開(kāi)放和穩定發(fā)展的若干意見(jiàn)》明確將穩步發(fā)展期貨市場(chǎng)確定為健全資本市場(chǎng)體系的一項重要內容，期貨行業(yè)誠信建設因而成為資本市場(chǎng)誠信建設的重要組成部分。誠信建設是保障期貨市場(chǎng)規范健康發(fā)展的基石，推進(jìn)誠信建設，有利于保護投資者的合法權益，強化市場(chǎng)主體的權利義務(wù)，規范市場(chǎng)行為，有利于夯實(shí)市場(chǎng)信用基礎，為期貨市場(chǎng)健康發(fā)展提供保障。

2. 加強誠信建設是推進(jìn)期貨業(yè)發(fā)展的一項重要任務(wù) ，是增強市場(chǎng)發(fā)展“軟實(shí)力”的內在要求。

    “軟實(shí)力”是一種能力，它能通過(guò)吸引力而非威逼或利誘來(lái)達到預期目的，其核心在于文化和制度優(yōu)越性等方面的影響能力。它明示了一種新型、全面和平衡的發(fā)展路徑。尚福林主席在全國期貨監管工作座談會(huì )上的講話(huà)中明確指出，要創(chuàng )新服務(wù)理念，著(zhù)力維護市場(chǎng)公信力和保護投資者合法權益；期貨業(yè)協(xié)會(huì )等自律組織要承擔起行業(yè)人才培養、培訓、投資者教育、理論研究等基礎工作，不斷優(yōu)化市場(chǎng)發(fā)展軟環(huán)境，提升市場(chǎng)發(fā)展軟實(shí)力。而期貨市場(chǎng)軟實(shí)力的核心就是期貨市場(chǎng)的規范運作和誠信意識。

加強誠信建設， 一方面要通過(guò)完善行業(yè)誠信體系，強化內部管理，使誠信記錄不良的期貨公司和從業(yè)人員在業(yè)務(wù)開(kāi)展過(guò)程中“處處受限”，逐步建立對失信行為的市場(chǎng)約束機制，提高市場(chǎng)整體規范運作水平；另一方面，通過(guò)推動(dòng)誠信建設工作，倡導誠實(shí)守信、勤勉盡責的專(zhuān)業(yè)精神和職業(yè)操守，提高誠信合規意識，樹(shù)立“以誠信為榮、以失信為恥”的行業(yè)風(fēng)氣。

3. 誠信建設是期貨市場(chǎng)基礎性制度建設的重要內容，是期貨市場(chǎng)穩步發(fā)展的必然要求。

        誠信建設作為一項長(cháng)期性、系統性工程，其落實(shí)首先體現在基礎性制度建設上，建立健全包括誠信準則、誠信檔案、誠信監督、失信懲戒為內容的誠信制度體系，同時(shí)通過(guò)法律、行政法規、部門(mén)規章的不斷完善，為誠信建設提供強有力的制度保障，從而使合規誠信成為市場(chǎng)普遍認同，共同遵守的行為規范。

4. 加強誠信建設，提高行業(yè)誠信水平， 有利于進(jìn)一步提升期貨市場(chǎng)服務(wù)國民經(jīng)濟的廣度和深度。

充分發(fā)揮期貨市場(chǎng)價(jià)格發(fā)現、風(fēng)險管理的功能，服務(wù)國民經(jīng)濟，是期貨市場(chǎng)存在的基礎。加強誠信建設，保證期貨市場(chǎng)公平、規范、有序地運行，吸引更多產(chǎn)業(yè)客戶(hù)參與，是實(shí)現該基礎功能的重要保障，也是期貨行業(yè)開(kāi)展業(yè)務(wù)創(chuàng )新的前提。只有將合規誠信培育成為行業(yè)文化的核心價(jià)值，期貨行業(yè)才能自覺(jué)地以投資者利益為導向，不斷提升專(zhuān)業(yè)化服務(wù)水平，進(jìn)而提升期貨行業(yè)服務(wù)經(jīng)濟的廣度和深度。

 

二、期貨業(yè)誠信建設的指導思想、主要目標和工作原則

（一）指導思想

        以鄧小平理論和“三個(gè)代表”重要思想為指導，全面貫徹落實(shí)黨的十七大關(guān)于加強社會(huì )信用體系建設的要求，堅持科學(xué)發(fā)展觀(guān)，統籌安排，分步實(shí)施，以弘揚和培育“合規守法、誠實(shí)守信、勤勉盡責”的行業(yè)精神為核心，以保護投資者合法權益和提高市場(chǎng)運作效率為出發(fā)點(diǎn)，以道德為基礎、法制為保障，采取各種有效措施，形成誠實(shí)守信的行業(yè)文化與社會(huì )氛圍，切實(shí)維護各類(lèi)市場(chǎng)主體的誠信利益，優(yōu)化軟環(huán)境，提升軟實(shí)力，推進(jìn)期貨市場(chǎng)的健康發(fā)展。

（二）主要目標

        總體目標： 建立健全期貨行業(yè)誠信體系，優(yōu)化市場(chǎng)發(fā)展的軟環(huán)境，增強市場(chǎng)發(fā)展的軟實(shí)力，努力形成制度規范健全、失信懲戒有力、誠信記錄全面、信用服務(wù)配套的期貨行業(yè)誠信體系，從整體上提高期貨行業(yè)誠信道德水平，樹(shù)立期貨行業(yè)誠信形象，加快我國期貨市場(chǎng)從量的擴張向質(zhì)的提升。

        近期目標： 在一年內，出臺行業(yè)誠信建設指導意見(jiàn)，成立誠信建設領(lǐng)導組織機構， 啟動(dòng)誠信宣傳教育活動(dòng)，初步建立有關(guān)規章制度，做好各項基礎性工作，為誠信體系建設這一長(cháng)期系統性工程奠定堅實(shí)的基礎。

        中期目標： 利用二至三年的時(shí)間，大力開(kāi)展宣傳教育活動(dòng)，營(yíng)造誠信建設的輿論氛圍；以誠信信息系統為基礎，初步建立誠信信息采集、共享機制；加大檢查和懲處力度，有效遏止失信行為，確立依法合規和誠信經(jīng)營(yíng)的理念；健全有關(guān)規章制度，進(jìn)一步改善市場(chǎng)秩序，逐步減少行業(yè)存在的失信問(wèn)題或現象，使行業(yè)的整體誠信水平明顯提高。

遠期目標： 爭取通過(guò)三至五年的努力，基本建立與我國期貨業(yè)發(fā)展相適應，與期貨誠信體系相配套的規章制度體系；期貨行業(yè)誠信環(huán)境和市場(chǎng)秩序明顯改善；守信者受益，失信者受限的期貨誠信機制得以建立；期貨行業(yè)的信譽(yù)和形象得到全面提升；依法合規和誠實(shí)守信的期貨市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)環(huán)境基本形成，期貨業(yè)誠信體系基本建成。

（三）工作原則

1. 自律管理與行政監管相結合。 充分發(fā)揮行業(yè)自律組織的作用，強化行業(yè)協(xié)會(huì )自律管理，促進(jìn)期貨公司加強內部管理，切實(shí)提高行業(yè)整體自律水平，使自律管理成為行政監管的有機補充，促進(jìn)期貨市場(chǎng)持續穩定健康發(fā)展。

2. 制度建設和宣傳教育相結合。 在推進(jìn)誠信建設過(guò)程中，既要建立健全行業(yè)約束和激勵機制，又要注重職業(yè)道德教育，提高從業(yè)人員道德修養，綜合運用教育、輿論和法律等手段，有效引導期貨公司、從業(yè)人員自覺(jué)地規范經(jīng)營(yíng)行為。

3. 激勵與懲戒機制相結合。 堅持“弘揚守信和懲戒失信并重”的原則，以誠信信息系統為基礎和平臺，對守信公司和從業(yè)人員進(jìn)行表彰和獎勵，引導樹(shù)立健康規范的行業(yè)風(fēng)氣；同時(shí)，對失信行為進(jìn)行懲處，充分體現“一處失信，處處受限”的原則，提高失信成本，營(yíng)造講誠信、重操守的誠信文化氛圍，使誠信觀(guān)念深入人心。

4. 統籌安排和分步實(shí)施相結合。 誠信建設是一項較為復雜的系統性工程，在實(shí)施過(guò)程中，應以中期協(xié)為主導，積極發(fā)揮地方協(xié)會(huì )的作用，充分調動(dòng)期貨公司的主動(dòng)性，統一領(lǐng)導，上下聯(lián)動(dòng)，整體推進(jìn)，分步實(shí)施，確保建設工作抓緊抓實(shí)。

 

三、期貨業(yè)誠信建設的主要任務(wù)

（一）建立并逐步完善期貨誠信自律管理的制度體系

1. 中期協(xié)制定出臺誠信建設實(shí)施指導意見(jiàn)，并結合行業(yè)誠信建設的相關(guān)要求，進(jìn)一步完善符合期貨業(yè)實(shí)際的、科學(xué)的行業(yè)誠信自律規則。

2. 各地方協(xié)會(huì )可以研究建立適合本地區情況的自律機制，創(chuàng )新誠信建設的活動(dòng)方式，推進(jìn)本地區誠信建設不斷深入，取得實(shí)效，為行業(yè)提供新鮮經(jīng)驗。

3. 各期貨公司結合本單位的實(shí)際情況，制定有針對性和可操作性的誠信建設方案和獎懲措施，將誠信建設制度化、長(cháng)期化，并使之成為公司和廣大員工自覺(jué)遵守的行為準則。

（二） 建立健全行業(yè)誠信信息系統，完善信息系統管理機制

1.中期協(xié)建立健全期貨行業(yè)信息數據庫和投資者風(fēng)險信息數據庫， 完善行業(yè)誠信信息體系。

2. 加強誠信信息的有效使用， 實(shí)現信息采集、共享機制， 方便市場(chǎng)參與者了解各市場(chǎng)主體的誠信情況。

3. 期貨公司和從業(yè)人員應按照有關(guān)要求，準確、完整、及時(shí)地向中期協(xié)報送誠信信息。

（三）建立誠信文化宣傳和教育的長(cháng)效機制

1. 加強誠信文化宣傳。 通過(guò)組織誠信研討會(huì )、知識競賽、誠信征文、演講比賽等活動(dòng)，以及開(kāi)辟報紙專(zhuān)欄、制作專(zhuān)題電視訪(fǎng)談節目等方式大力開(kāi)展期貨誠信宣傳教育活動(dòng)，普及誠信理念，增強期貨市場(chǎng)參與各方的誠信意識。

2.開(kāi)展誠信文化教育。 通過(guò) 專(zhuān)題培訓、講座等多種形式， 加強對從業(yè)人員的合規誠信教育， 面向從業(yè)人員、高層管理人員開(kāi)展職業(yè)道德和專(zhuān)業(yè)技能培訓，增強從業(yè)人員的誠信意識，并將誠信教育納入從業(yè)人員后續職業(yè)培訓 。

（四）建立完善的激勵與懲戒機制

1.建立激勵機制。對誠信記錄良好的期貨公司和從業(yè)人員要給予鼓勵和獎勵，充分體現誠信受益的原則，使講誠信的期貨公司和從業(yè)人員真正獲益，在同行中樹(shù)立典范，起到示范效應。

2.建議各期貨公司將從業(yè)人員誠信考核結果與相應崗位責任制度、考核和獎懲辦法掛鉤。

 

四、期貨業(yè)誠信建設的方法和措施

（一）完善行業(yè)誠信自律規則

       首先，中期協(xié)逐步建立相對完善的自律規則體系，進(jìn)一步強化對期貨公司誠信、合規行為的引導和約束；其次，中期協(xié)進(jìn)一步強化對期貨從業(yè)人員的資格管理，實(shí)行定期檢查制度，提升從業(yè)人員誠實(shí)守信、合規執業(yè)的自覺(jué)性。

（二）開(kāi)展誠信評優(yōu)活動(dòng)

        中期協(xié)組織開(kāi)展誠信單位、誠信個(gè)人等評選活動(dòng)，通過(guò)樹(shù)立誠信立業(yè)的典型案例和榜樣，對行業(yè)誠信建設進(jìn)行正面引導。

（三）查處失信行為

        中期協(xié)完善各項檢查工作機制和自律懲罰措施，跟進(jìn)各主體失信行為的投訴和舉報，對期貨公司的誠信情況進(jìn)行檢查，對發(fā)現的突出問(wèn)題及時(shí)處理并向監管部門(mén)匯報。

（四）舉辦形式多樣化的誠信宣傳教育活動(dòng)

        中期協(xié)、各地方協(xié)會(huì )、各期貨公司有針對性地、持之以恒地做好宣傳、教育和培訓工作，開(kāi)展形式多樣的誠信建設活動(dòng)，加大媒體合作宣傳，營(yíng)造氛圍，積極培育誠信文化。

 

五、期貨業(yè)誠信建設的工作步驟和安排

（一）宣傳發(fā)動(dòng)階段（ 2011年）

        中期協(xié)制定并公布期貨業(yè)誠信建設實(shí)施指導意見(jiàn)，確立行業(yè)誠信建設工作的近、中、遠期目標與任務(wù)，大力開(kāi)展宣傳活動(dòng)，動(dòng)員全行業(yè)積極參與。

        期貨公司應結合實(shí)際，認真學(xué)習并貫徹指導意見(jiàn)精神，制定具體的誠信建設實(shí)施方案，并做好基礎性工作。同時(shí)，大力開(kāi)展期貨誠信宣傳教育活動(dòng)，營(yíng)造良好的輿論氛圍。

各地方協(xié)會(huì )可以依照各自的職責和權限，成立組織領(lǐng)導機構，制定相關(guān)規章制度，推動(dòng)誠信建設工作。

（二）組織實(shí)施階段（ 2012年 -2014年）

        在未來(lái)二至三年內，各方主體積極參與，切實(shí)推進(jìn)誠信建設活動(dòng)，建立健全誠信建設工作體系。

        根據指導意見(jiàn)的精神，中期協(xié)統一組織，每年確立工作重點(diǎn)與具體要求。加強檢查督導，樹(shù)立誠信典型，查處失信行為，促進(jìn)行業(yè)合規誠信理念的形成。

        期貨公司按照目標與任務(wù)安排的要求，切實(shí)推進(jìn)誠信建設實(shí)施方案，建立健全誠信工作體系。

        各地方協(xié)會(huì )可以根據地區情況，開(kāi)展形式多樣的誠信建設活動(dòng)，為行業(yè)提供新鮮經(jīng)驗。

（三）總結提升階段（ 2014年 -2016年）

        總結并繼續深化前幾年工作情況，爭取在 5年內讓該項工作深入行業(yè)的方方面面，建立起較為完備和系統的誠信建設督導體系，起到指導行業(yè)發(fā)展的實(shí)效。

 

六、期貨業(yè)誠信建設工作的組織領(lǐng)導和保障

        推進(jìn)期貨業(yè)誠信建設，需要市場(chǎng)各方面的廣泛參與和共同努力。為加強誠信建設的組織、落實(shí)、指導與協(xié)調，應著(zhù)力做好以下幾方面的工作：

        1. 高度重視，增強責任感。 各參與主體應充分認識到誠信建設工作的重要性、長(cháng)期性與緊迫性，注重時(shí)效，穩步推進(jìn)，扎實(shí)落實(shí)，不斷開(kāi)拓期貨業(yè)誠信建設工作的新局面。

        2. 健全組織機構，加強領(lǐng)導。 建立健全誠信建設工作的各級組織領(lǐng)導機構，統一部署，上下聯(lián)動(dòng)，整體推進(jìn)，分步實(shí)施。

        中期協(xié)負責統一組織和領(lǐng)導全國期貨業(yè)誠信建設工作，具體指導各地方協(xié)會(huì )誠信建設工作的開(kāi)展，并予以支持。

        各地方協(xié)會(huì )可以根據中期協(xié)的統一安排，指導所在地區誠信建設工作的貫徹落實(shí)，并結合自身實(shí)際，以多種形式組織推進(jìn)行業(yè)誠信建設工作。

        各期貨公司作為誠信建設的主要實(shí)施單位，應由公司主要負責人親自?huà)鞄?，并根據各級協(xié)會(huì )的要求，結合本公司實(shí)際，做好本公司誠信建設項目的組織、領(lǐng)導、監督和貫徹落實(shí)。

        3. 加強經(jīng)費保障，合力推進(jìn)各項工作。 各級誠信建設單位應積極協(xié)商，著(zhù)力解決在實(shí)施誠信建設規劃方案等活動(dòng)中產(chǎn)生的人力、宣傳、信息系統設施建設等費用保障方面的問(wèn)題，切實(shí)保障各項工作的順利開(kāi)展。