（2008年4月30日公布）
第一章 總則
第一條 為規范期貨從業(yè)人員（以下簡(jiǎn)稱(chēng)從業(yè)人員）執業(yè)行為，促使其提高職業(yè)道德和業(yè)務(wù)素質(zhì)，維護期貨市場(chǎng)秩序，根據《期貨交易管理條例》和《期貨從業(yè)人員管理辦法》的有關(guān)規定，制定本準則。
第二條 本準則是對從業(yè)人員的職業(yè)品德、執業(yè)紀律、專(zhuān)業(yè)勝任能力及職業(yè)責任等方面的基本要求和規定，是從業(yè)人員在執業(yè)過(guò)程中必須遵守的行為規范，是中國期貨業(yè)協(xié)會(huì )（以下簡(jiǎn)稱(chēng)協(xié)會(huì )）對從業(yè)人員進(jìn)行紀律懲戒的主要依據。
第三條 本準則所稱(chēng)機構是指《期貨從業(yè)人員管理辦法》第三條所規定的機構；從業(yè)人員是指《期貨從業(yè)人員管理辦法》第四條規定的人員。
第二章 基本準則
第四條 從業(yè)人員必須遵守有關(guān)法律、法規、規章和政策，服從中國證券監督管理委員會(huì )（以下簡(jiǎn)稱(chēng)中國證監會(huì )）的監督與管理，服從協(xié)會(huì )的自律性管理，遵守期貨交易所有關(guān)規則和所在機構的規章制度。
第五條 從業(yè)人員在執業(yè)過(guò)程中應當堅持期貨市場(chǎng)的公開(kāi)、公平、公正原則，自覺(jué)抵制不正當交易和商業(yè)賄賂，不得從事不正當交易行為和不正當競爭，維護期貨交易各方的合法權益。
第六條 從業(yè)人員在執業(yè)過(guò)程中應當對期貨交易各方高度負責，誠實(shí)守信，恪盡職守，珍惜、維護期貨業(yè)和從業(yè)人員的職業(yè)聲譽(yù)，保障期貨市場(chǎng)穩健運行。
第七條 從業(yè)人員在執業(yè)過(guò)程中應當以專(zhuān)業(yè)的技能，以小心謹慎、勤勉盡責和獨立客觀(guān)的態(tài)度為投資者提供服務(wù)，維護投資者的合法權益。
第八條 從業(yè)人員應當保守國家秘密、所在機構秘密、投資者的商業(yè)秘密及個(gè)人隱私，對在執業(yè)過(guò)程中所獲得的未公開(kāi)的重要信息應當履行保密義務(wù)，不得泄露、傳遞給他人，但下列情況除外：
?。ㄒ唬┯嘘P(guān)法律、法規、規章等要求提供的；
?。ǘ﹪宜痉ú块T(mén)、政府監管部門(mén)、協(xié)會(huì )和期貨交易所按照有關(guān)規定進(jìn)行調查取證的；
?。ㄈ臉I(yè)人員在執業(yè)過(guò)程中，為保護自己的合法權益而必須公開(kāi)的。
從業(yè)人員對投資者服務(wù)結束或者離開(kāi)所在機構后，仍應當保守投資者或者原所在機構的秘密。
第九條 從業(yè)人員在執業(yè)過(guò)程中遇到自身利益或相關(guān)方利益與投資者的利益發(fā)生沖突或可能發(fā)生沖突時(shí)，必須及時(shí)向投資者披露發(fā)生沖突的可能性及有關(guān)情況，并盡量避免沖突；當無(wú)法避免時(shí)，應當確保投資者的利益得到公平的對待。
第三章 合規執業(yè)
第十條 從業(yè)人員必須遵守有關(guān)法律、行政法規和中國證監會(huì )的規定，遵守協(xié)會(huì )和期貨交易所的自律規則，不得從事或者協(xié)同他人從事欺詐、內幕交易、操縱期貨交易價(jià)格、編造并傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息等違法違規行為。
第十一條 從業(yè)人員不得以個(gè)人或者他人名義參與期貨交易。
第十二條 期貨公司的從業(yè)人員不得有下列行為：
?。ㄒ唬┮詡€(gè)人名義接受客戶(hù)委托代理客戶(hù)從事期貨交易；
?。ǘ┻M(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶(hù)參與期貨交易；
?。ㄈ┡灿每蛻?hù)的期貨保證金或者其他資產(chǎn)；
?。ㄋ模┲袊C監會(huì )禁止的其他行為。
第十三條 期貨交易所的非期貨公司結算會(huì )員的從業(yè)人員不得有下列行為：
?。ㄒ唬├媒Y算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的結算信息損害非結算會(huì )員及其客戶(hù)的合法權益；
?。ǘ┐砜蛻?hù)從事期貨交易；
?。ㄈ┲袊C監會(huì )禁止的其他行為。
第十四條 期貨投資咨詢(xún)機構的從業(yè)人員不得有下列行為：
?。ㄒ唬├脗鞑ッ浇榛蛘咄ㄟ^(guò)其他方式提供、傳播虛假或者誤導客戶(hù)的信息；
?。ǘ┐砜蛻?hù)從事期貨交易；
?。ㄈ┲袊C監會(huì )禁止的其他行為。
第十五條 為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構的從業(yè)人員不得有下列行為：
?。ㄒ唬┦崭?、存取或者劃轉期貨保證金；
?。ǘ┐砜蛻?hù)從事期貨交易；
（三）中國證監會(huì )禁止的其他行為。
第四章 專(zhuān)業(yè)勝任能力
第十六條 從業(yè)人員在從事期貨業(yè)務(wù)前，應當參加崗前培訓并通過(guò)考核，具備相應的專(zhuān)業(yè)知識、技能和職業(yè)道德。
第十七條 從業(yè)人員應當加強業(yè)務(wù)知識更新，接受后續職業(yè)培訓，保持并不斷提高專(zhuān)業(yè)勝任能力。
第十八條 機構的管理人員應當對下屬從業(yè)人員的工作進(jìn)行指導、監督和支持，使其保持并不斷提高專(zhuān)業(yè)勝任能力。
第五章 對投資者的責任
第十九條 從業(yè)人員在向投資者提供服務(wù)前，應當了解投資者的財務(wù)狀況、投資經(jīng)驗及投資目標，并應謹慎、誠實(shí)、客觀(guān)地告知投資者期貨投資的特點(diǎn)以及在期貨投資中可能出現的各種風(fēng)險，不得向投資者做出不符合有關(guān)法律、法規、規章、政策等規定的承諾或保證。
第二十條 從業(yè)人員在進(jìn)行投資分析或者提出投資建議時(shí)，應當勤勉盡責、獨立客觀(guān)，投資分析及投資建議要有合理、充足的依據，要嚴格區分客觀(guān)事實(shí)與主觀(guān)判斷，并對重要事實(shí)予以明示。
第二十一條 從業(yè)人員應當如實(shí)向投資者申明其所具有的執業(yè)能力，不得向投資者提供虛假文件、材料。從業(yè)人員應當保護投資者的合法利益，不得以損害投資者利益的手段謀取個(gè)人或者相關(guān)方利益。
第二十二條 從業(yè)人員在向投資者提供服務(wù)時(shí)應當公平地對待投資者。
第二十三條 從業(yè)人員不得疏怠履行應承擔的義務(wù)：
?。ㄒ唬臉I(yè)人員應當嚴格按照有關(guān)期貨業(yè)務(wù)規則規定辦理相關(guān)期貨業(yè)務(wù)；
?。ǘ臉I(yè)人員應當及時(shí)告知投資者有關(guān)期貨業(yè)務(wù)的情況，對投資者了解交易情況等合理的要求，應當在其職責范圍內盡快給予答復；
?。ㄈ臉I(yè)人員應當在法律法規及公司制度規定范圍內根據客戶(hù)授權進(jìn)行期貨業(yè)務(wù)?！?/div>
第二十四條 從業(yè)人員不得迎合投資者的不合理要求，不得為了投資者利益而損害社會(huì )公共利益、所在機構的合法利益或者他人的合法權益。
第六章 競業(yè)準則
第二十五條 從業(yè)人員應當相互尊重、同業(yè)互助，共同維護本行業(yè)的職業(yè)道德，提高職業(yè)聲譽(yù)。
第二十六條 提倡同業(yè)公平競爭，嚴禁從業(yè)人員從事下列不正當競爭行為：
?。ㄒ唬┎捎锰摷倩蛉菀滓鹫`解的宣傳方式進(jìn)行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽(yù)；
?。ǘ┵H低或詆毀其他機構、從業(yè)人員；
?。ㄈ┎捎妹魇净虬凳九c有關(guān)機構或者個(gè)人具有特殊關(guān)系的手段招徠投資者，或利用與有關(guān)組織的關(guān)系進(jìn)行業(yè)務(wù)壟斷；
?。ㄋ模┰谕顿Y者不知情的情況下給投資者代理人或介紹人返還傭金；
?。ㄎ澹┮耘艛D競爭對手為目的，低于經(jīng)營(yíng)成本或行業(yè)自律標準收取手續費；
?。┲袊C監會(huì )或協(xié)會(huì )認定的其他不正當競爭行為。
第二十七條 從業(yè)人員不得阻撓或者拒絕投資者另外委托其他機構或者從業(yè)人員提供服務(wù)，共同服務(wù)的從業(yè)人員之間應當明確分工和協(xié)作。
第二十八條 機構的管理人員不得以不正當手段招徠其他機構在職從業(yè)人員，不得以不正當手段辭退本機構從業(yè)人員。
第七章 其他責任
第二十九條 從業(yè)人員在執業(yè)過(guò)程中不得獲取不正當利益。
獲取不正當利益的，應當退還。
第三十條 除所在機構同意外，從業(yè)人員不得兼任導致或者可能導致與現任職務(wù)產(chǎn)生實(shí)際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)。
第三十一條 從業(yè)人員應當嚴格自律、潔身自好：
?。ㄒ唬C構管理人員所發(fā)出的違法違規指令，從業(yè)人員應當予以抵制，并及時(shí)按照所在機構內部程序向高級管理人員或者董事會(huì )報告；機構未妥善處理的，從業(yè)人員應當及時(shí)向中國證監會(huì )或者協(xié)會(huì )報告。
從業(yè)人員發(fā)現所在機構有欺騙投資者、對市場(chǎng)嚴重不負責任等行為時(shí)，應當堅持原則，并及時(shí)向有關(guān)部門(mén)反映或舉報。
?。ǘ臉I(yè)人員不能片面地強調業(yè)務(wù)的發(fā)展而忽視投資者信譽(yù)，更不能從個(gè)人利益出發(fā)與投資者惡意串通。發(fā)現投資者有不誠信、違法違規的行為時(shí)，應當及時(shí)向所在機構報告，并注意防范投資者的信用風(fēng)險。
第三十二條 當從業(yè)人員與其所服務(wù)的投資者存在利益沖突或因其他原因無(wú)法繼續提供期貨業(yè)務(wù)服務(wù)時(shí)，應當通過(guò)所在機構及時(shí)與投資者協(xié)商，采取更換從業(yè)人員或其他辦法妥善予以妥善解決。
第三十三條 從業(yè)人員因執業(yè)過(guò)錯給機構造成損失的，應當承擔相應責任。
第八章 監督及懲戒
第三十四條 機構的管理人員應當指導、監督下屬從業(yè)人員遵守有關(guān)法律、法規、規章及本準則。
第三十五條 從業(yè)人員有違反有關(guān)法律、法規、規章或本準則行為的，任何人都可以向協(xié)會(huì )進(jìn)行舉報。
從業(yè)人員受到機構處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規被調查處理的，機構應當在做出處分決定、知悉或者應當知悉該從業(yè)人員違法違規被調查處理事項之日起10個(gè)工作日內向協(xié)會(huì )報告。
對于違反本條規定的機構，協(xié)會(huì )要求其按期改正；逾期不改正的，協(xié)會(huì )給予訓誡、公開(kāi)譴責等措施，同時(shí)記入該機構誠信檔案。情節嚴重的，協(xié)會(huì )移交中國證監會(huì )處理。
第三十六條 協(xié)會(huì )在接到對從業(yè)人員違規行為的舉報或投訴后，按照規定的程序進(jìn)行調查，并視違規事實(shí)及其后果做出相應的紀律懲戒。
協(xié)會(huì )對從業(yè)人員進(jìn)行調查或者檢查時(shí)，被調查人員應當積極配合。
第三十七條 從業(yè)人員違反本準則，情節輕微，且沒(méi)有造成嚴重后果的，予以訓誡，訓誡以訓誡信的形式向個(gè)人發(fā)出。
第三十八條 從業(yè)人員違反本準則，情節嚴重，并造成嚴重后果的，予以公開(kāi)譴責。
第三十九條 從業(yè)人員有下列情形之一的，暫停其從業(yè)資格6個(gè)月至12個(gè)月；情節嚴重的，撤銷(xiāo)其從業(yè)資格并在3年內拒絕受理其從業(yè)資格申請：
?。ㄒ唬┍緶蕜t第二十六條所禁止行為之一的；
?。ǘ┚芙^協(xié)會(huì )調查或檢查的；
?。ㄈ┇@取不正當利益的；
?。ㄋ模┫蛲顿Y者隱瞞重要事項的；
?。ㄎ澹┻`反保密義務(wù)，泄露、傳遞他人未公開(kāi)重要信息的。
第四十條 從業(yè)人員有下列情形之一，情節嚴重的，撤銷(xiāo)其從業(yè)資格并在3年內或永久性拒絕受理其資格申請：
?。ㄒ唬┯斜緶蕜t第十條至第十五條所禁止行為之一的；
?。ǘ┻`反有關(guān)法律、法規、規章和政策規定向投資者承諾或者保證收益的；
?。ㄈ┻`反有關(guān)從業(yè)機構的業(yè)務(wù)管理規定導致重大經(jīng)濟損失的；
?。ㄋ模榱藗€(gè)人或投資者的不當利益而嚴重損害社會(huì )公共利益、所在機構或者他人的合法權益的。
第四十一條 從業(yè)人員違反本準則，情節顯著(zhù)輕微，且沒(méi)有造成后果的，可免于紀律懲戒，由協(xié)會(huì )責成從業(yè)人員所在機構予以批評教育。
第四十二條 從業(yè)人員受到紀律懲戒的，協(xié)會(huì )將紀律懲戒信息錄入協(xié)會(huì )從業(yè)資格數據庫。
第四十三條 從業(yè)人員受到訓誡、公開(kāi)譴責和暫停從業(yè)資格的紀律懲戒的，應當參加協(xié)會(huì )組織的專(zhuān)項后續職業(yè)培訓。
第四十四條 對從業(yè)人員的紀律懲戒由協(xié)會(huì )紀律委員會(huì )作出，從業(yè)人員對紀律懲戒不服的，可向協(xié)會(huì )申訴委員會(huì )申訴，申訴委員會(huì )作出的審議決定為最終決定。
第四十五條 從業(yè)人員與投資者或所在機構發(fā)生糾紛而無(wú)法自行合理解決的，可以按照規定的程序，提請協(xié)會(huì )進(jìn)行調解。
第四十六條 從業(yè)人員違反國家法律、法規的執業(yè)行為，需要中國證監會(huì )給予行政處罰的，協(xié)會(huì )應當及時(shí)移送中國證監會(huì )處理。
第九章 附則
第四十七條 本準則經(jīng)中國證監會(huì )核準，自頒布之日起實(shí)施。2003年7月1日頒布的《期貨從業(yè)人員執業(yè)行為準則》同時(shí)廢止。
