期貨交易管理條例
第一章 總則
第一條 為了規范期貨交易行為，加強對期貨交易的監督管理，維護期貨市場(chǎng)秩序，防范風(fēng)險，保護期貨交易各方的合法權益和社會(huì )公共利益，促進(jìn)期貨市場(chǎng)積極穩妥發(fā)展，制定本條例。
第二條 任何單位和個(gè)人從事期貨交易及其相關(guān)活動(dòng)，應當遵守本條例。
本條例所稱(chēng)期貨交易，是指采用公開(kāi)的集中交易方式或者國務(wù)院期貨監督管理機構批準的其他方式進(jìn)行的以期貨合約或者期權合約為交易標的的交易活動(dòng)。
本條例所稱(chēng)期貨合約，是指期貨交易場(chǎng)所統一制定的、規定在將來(lái)某一特定的時(shí)間和地點(diǎn)交割一定數量標的物的標準化合約。期貨合約包括商品期貨合約和金融期貨合約及其他期貨合約。
本條例所稱(chēng)期權合約，是指期貨交易場(chǎng)所統一制定的、規定買(mǎi)方有權在將來(lái)某一時(shí)間以特定價(jià)格買(mǎi)入或者賣(mài)出約定標的物（包括期貨合約）的標準化合約。
第三條 從事期貨交易活動(dòng)，應當遵循公開(kāi)、公平、公正和誠實(shí)信用的原則。禁止欺詐、內幕交易和操縱期貨交易價(jià)格等違法行為。
第四條 期貨交易應當在依照本條例第六條第一款規定設立的期貨交易所、國務(wù)院批準的或者國務(wù)院期貨監督管理機構批準的其他期貨交易場(chǎng)所進(jìn)行。
禁止在前款規定的期貨交易場(chǎng)所之外進(jìn)行期貨交易。
第五條 國務(wù)院期貨監督管理機構對期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統一的監督管理。
國務(wù)院期貨監督管理機構派出機構依照本條例的有關(guān)規定和國務(wù)院期貨監督管理機構的授權，履行監督管理職責。
第二章 期貨交易所
第六條 設立期貨交易所，由國務(wù)院期貨監督管理機構審批。
未經(jīng)國務(wù)院批準或者國務(wù)院期貨監督管理機構批準，任何單位或者個(gè)人不得設立期貨交易場(chǎng)所或者以任何形式組織期貨交易及其相關(guān)活動(dòng)。
第七條 期貨交易所不以營(yíng)利為目的，按照其章程的規定實(shí)行自律管理。期貨交易所以其全部財產(chǎn)承擔民事責任。期貨交易所的負責人由國務(wù)院期貨監督管理機構任免。
期貨交易所的管理辦法由國務(wù)院期貨監督管理機構制定。
第八條 期貨交易所會(huì )員應當是在中華人民共和國境內登記注冊的企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟組織。
期貨交易所可以實(shí)行會(huì )員分級結算制度。實(shí)行會(huì )員分級結算制度的期貨交易所會(huì )員由結算會(huì )員和非結算會(huì )員組成。
第九條 有《中華人民共和國公司法》第一百四十七條規定的情形或者下列情形之一的，不得擔任期貨交易所的負責人、財務(wù)會(huì )計人員：
?。ㄒ唬┮蜻`法行為或者違紀行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構的負責人，或者期貨公司、證券公司的董事、監事、高級管理人員，以及國務(wù)院期貨監督管理機構規定的其他人員，自被解除職務(wù)之日起未逾5年；
?。ǘ┮蜻`法行為或者違紀行為被撤銷(xiāo)資格的律師、注冊會(huì )計師或者投資咨詢(xún)機構、財務(wù)顧問(wèn)機構、資信評級機構、資產(chǎn)評估機構、驗證機構的專(zhuān)業(yè)人員，自被撤銷(xiāo)資格之日起未逾5年。
第十條 期貨交易所應當依照本條例和國務(wù)院期貨監督管理機構的規定，建立、健全各項規章制度，加強對交易活動(dòng)的風(fēng)險控制和對會(huì )員以及交易所工作人員的監督管理。期貨交易所履行下列職責：
?。ㄒ唬┨峁┙灰椎膱?chǎng)所、設施和服務(wù)；
?。ǘ┰O計合約，安排合約上市；
?。ㄈ┙M織并監督交易、結算和交割；
?。ㄋ模槠谪浗灰滋峁┘新募s擔保；
?。ㄎ澹┌凑照鲁毯徒灰滓巹t對會(huì )員進(jìn)行監督管理；
?。﹪鴦?wù)院期貨監督管理機構規定的其他職責。
期貨交易所不得直接或者間接參與期貨交易。未經(jīng)國務(wù)院期貨監督管理機構審核并報國務(wù)院批準，期貨交易所不得從事信托投資、股票投資、非自用不動(dòng)產(chǎn)投資等與其職責無(wú)關(guān)的業(yè)務(wù)。
第十一條 期貨交易所應當按照國家有關(guān)規定建立、健全下列風(fēng)險管理制度：
?。ㄒ唬┍ＷC金制度；
?。ǘ┊斎諢o(wú)負債結算制度；
?。ㄈq跌停板制度；
?。ㄋ模┏謧}限額和大戶(hù)持倉報告制度；
?。ㄎ澹╋L(fēng)險準備金制度；
?。﹪鴦?wù)院期貨監督管理機構規定的其他風(fēng)險管理制度。
實(shí)行會(huì )員分級結算制度的期貨交易所，還應當建立、健全結算擔保金制度。
第十二條 當期貨市場(chǎng)出現異常情況時(shí)，期貨交易所可以按照其章程規定的權限和程序，決定采取下列緊急措施，并應當立即報告國務(wù)院期貨監督管理機構：
?。ㄒ唬┨岣弑ＷC金；
?。ǘ┱{整漲跌停板幅度；
?。ㄈ┫拗茣?huì )員或者客戶(hù)的最大持倉量；
?。ㄋ模簳r(shí)停止交易；
?。ㄎ澹┎扇∑渌o急措施。
前款所稱(chēng)異常情況，是指在交易中發(fā)生操縱期貨交易價(jià)格的行為或者發(fā)生不可抗拒的突發(fā)事件以及國務(wù)院期貨監督管理機構規定的其他情形。
異常情況消失后，期貨交易所應當及時(shí)取消緊急措施。
第十三條 期貨交易所辦理下列事項，應當經(jīng)國務(wù)院期貨監督管理機構批準：
?。ㄒ唬┲贫ɑ蛘咝薷恼鲁?、交易規則；
?。ǘ┥鲜?、中止、取消或者恢復交易品種；
?。﹪鴦?wù)院期貨監督管理機構規定的其他事項。
國務(wù)院期貨監督管理機構批準期貨交易所上市新的交易品種，應當征求國務(wù)院有關(guān)部門(mén)的意見(jiàn)。
第十四條 期貨交易所的所得收益按照國家有關(guān)規定管理和使用，但應當首先用于保證期貨交易場(chǎng)所、設施的運行和改善。
第三章 期貨公司
第十五條 期貨公司是依照《中華人民共和國公司法》和本條例規定設立的經(jīng)營(yíng)期貨業(yè)務(wù)的金融機構。設立期貨公司，在公司登記機關(guān)登記注冊，并經(jīng)國務(wù)院期貨監督管理機構批準。
未經(jīng)國務(wù)院期貨監督管理機構批準，任何單位或者個(gè)人不得設立或者變相設立期貨公司，經(jīng)營(yíng)期貨業(yè)務(wù)。
第十六條 申請設立期貨公司，應當符合《中華人民共和國公司法》的規定，并具備下列條件：
?。ㄒ唬┳再Y本最低限額為人民幣3000萬(wàn)元；
?。ǘ┒?、監事、高級管理人員具備任職條件，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格；
?。ㄈ┯蟹戏?、行政法規規定的公司章程；
?。ㄋ模┲饕蓶|以及實(shí)際控制人具有持續盈利能力，信譽(yù)良好，最近3年無(wú)重大違法違規記錄；
?。ㄎ澹┯泻细竦慕?jīng)營(yíng)場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設施；
?。┯薪∪娘L(fēng)險管理和內部控制制度；
?。ㄆ撸﹪鴦?wù)院期貨監督管理機構規定的其他條件。
國務(wù)院期貨監督管理機構根據審慎監管原則和各項業(yè)務(wù)的風(fēng)險程度，可以提高注冊資本最低限額。注冊資本應當是實(shí)繳資本。股東應當以貨幣或者期貨公司經(jīng)營(yíng)必需的非貨幣財產(chǎn)出資，貨幣出資比例不得低于85%。
國務(wù)院期貨監督管理機構應當在受理期貨公司設立申請之日起6個(gè)月內，根據審慎監管原則進(jìn)行審查，作出批準或者不批準的決定。
未經(jīng)國務(wù)院期貨監督管理機構批準，任何單位和個(gè)人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期貨公司的股權。
第十七條 期貨公司業(yè)務(wù)實(shí)行許可制度，由國務(wù)院期貨監督管理機構按照其商品期貨、金融期貨業(yè)務(wù)種類(lèi)頒發(fā)許可證。期貨公司除申請經(jīng)營(yíng)境內期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)外，還可以申請經(jīng)營(yíng)境外期貨經(jīng)紀、期貨投資咨詢(xún)以及國務(wù)院期貨監督管理機構規定的其他期貨業(yè)務(wù)。
期貨公司不得從事與期貨業(yè)務(wù)無(wú)關(guān)的活動(dòng)，法律、行政法規或者國務(wù)院期貨監督管理機構另有規定的除外。
期貨公司不得從事或者變相從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)。
期貨公司不得為其股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資，不得對外擔保。
第十八條 期貨公司從事經(jīng)紀業(yè)務(wù)，接受客戶(hù)委托，以自己的名義為客戶(hù)進(jìn)行期貨交易，交易結果由客戶(hù)承擔。
第十九條 期貨公司辦理下列事項，應當經(jīng)國務(wù)院期貨監督管理機構批準：
?。ㄒ唬┖喜?、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)；
?。ǘ┳兏鼧I(yè)務(wù)范圍；
?。ㄈ┳兏再Y本且調整股權結構；
?。ㄋ模┬略龀钟?/span>5%以上股權的股東或者控股股東發(fā)生變化；
?。ㄎ澹﹪鴦?wù)院期貨監督管理機構規定的其他事項。
前款第三項、第五項所列事項，國務(wù)院期貨監督管理機構應當自受理申請之日起20日內作出批準或者不批準的決定；前款所列其他事項，國務(wù)院期貨監督管理機構應當自受理申請之日起2個(gè)月內作出批準或者不批準的決定。
第二十一條 期貨公司或者其分支機構有《中華人民共和國行政許可法》第七十條規定的情形或者下列情形之一的，國務(wù)院期貨監督管理機構應當依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷(xiāo)手續：
?。ㄒ唬I(yíng)業(yè)執照被公司登記機關(guān)依法注銷(xiāo)；
?。ǘ┏闪⒑鬅o(wú)正當理由超過(guò)3個(gè)月未開(kāi)始營(yíng)業(yè)，或者開(kāi)業(yè)后無(wú)正當理由停業(yè)連續3個(gè)月以上；
?。ㄈ┲鲃?dòng)提出注銷(xiāo)申請；
?。ㄋ模﹪鴦?wù)院期貨監督管理機構規定的其他情形。
期貨公司在注銷(xiāo)期貨業(yè)務(wù)許可證前，應當結清相關(guān)期貨業(yè)務(wù)，并依法返還客戶(hù)的保證金和其他資產(chǎn)。期貨公司分支機構在注銷(xiāo)經(jīng)營(yíng)許可證前，應當終止經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，妥善處理客戶(hù)資產(chǎn)。
第二十二條 期貨公司應當建立、健全并嚴格執行業(yè)務(wù)管理規則、風(fēng)險管理制度，遵守信息披露制度，保障客戶(hù)保證金的存管安全，按照期貨交易所的規定，向期貨交易所報告大戶(hù)名單、交易情況。
第二十三條 從事期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的其他期貨經(jīng)營(yíng)機構應當取得國務(wù)院期貨監督管理機構批準的業(yè)務(wù)資格，具體管理辦法由國務(wù)院期貨監督管理機構制定。
第四章 期貨交易基本規則
第二十四條 在期貨交易所進(jìn)行期貨交易的，應當是期貨交易所會(huì )員。
符合規定條件的境外機構，可以在期貨交易所從事特定品種的期貨交易。具體辦法由國務(wù)院期貨監督管理機構制定。
第二十五條 期貨公司接受客戶(hù)委托為其進(jìn)行期貨交易，應當事先向客戶(hù)出示風(fēng)險說(shuō)明書(shū)，經(jīng)客戶(hù)簽字確認后，與客戶(hù)簽訂書(shū)面合同。期貨公司不得未經(jīng)客戶(hù)委托或者不按照客戶(hù)委托內容，擅自進(jìn)行期貨交易。
期貨公司不得向客戶(hù)作獲利保證；不得在經(jīng)紀業(yè)務(wù)中與客戶(hù)約定分享利益或者共擔風(fēng)險。
第二十六條 下列單位和個(gè)人不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進(jìn)行期貨交易：
?。ㄒ唬﹪覚C關(guān)和事業(yè)單位；
?。ǘ﹪鴦?wù)院期貨監督管理機構、期貨交易所、期貨保證金安全存管監控機構和期貨業(yè)協(xié)會(huì )的工作人員；
?。ㄈ┳C券、期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者；
?。ㄋ模┪茨芴峁╅_(kāi)戶(hù)證明材料的單位和個(gè)人；
?。ㄎ澹﹪鴦?wù)院期貨監督管理機構規定不得從事期貨交易的其他單位和個(gè)人。
第二十七條 客戶(hù)可以通過(guò)書(shū)面、電話(huà)、互聯(lián)網(wǎng)或者國務(wù)院期貨監督管理機構規定的其他方式，向期貨公司下達交易指令?？蛻?hù)的交易指令應當明確、全面。
期貨公司不得隱瞞重要事項或者使用其他不正當手段誘騙客戶(hù)發(fā)出交易指令。
第二十八條 期貨交易所應當及時(shí)公布上市品種合約的成交量、成交價(jià)、持倉量、最高價(jià)與最低價(jià)、開(kāi)盤(pán)價(jià)與收盤(pán)價(jià)和其他應當公布的即時(shí)行情，并保證即時(shí)行情的真實(shí)、準確。期貨交易所不得發(fā)布價(jià)格預測信息。
未經(jīng)期貨交易所許可，任何單位和個(gè)人不得發(fā)布期貨交易即時(shí)行情。
第二十九條 期貨交易應當嚴格執行保證金制度。期貨交易所向會(huì )員、期貨公司向客戶(hù)收取的保證金，不得低于國務(wù)院期貨監督管理機構、期貨交易所規定的標準，并應當與自有資金分開(kāi)，專(zhuān)戶(hù)存放。
期貨交易所向會(huì )員收取的保證金，屬于會(huì )員所有，除用于會(huì )員的交易結算外，嚴禁挪作他用。
期貨公司向客戶(hù)收取的保證金，屬于客戶(hù)所有，除下列可劃轉的情形外，嚴禁挪作他用：
?。ㄒ唬┮罁蛻?hù)的要求支付可用資金；
?。ǘ榭蛻?hù)交存保證金，支付手續費、稅款；
?。ㄈ﹪鴦?wù)院期貨監督管理機構規定的其他情形。
第三十條 期貨公司應當為每一個(gè)客戶(hù)單獨開(kāi)立專(zhuān)門(mén)賬戶(hù)、設置交易編碼，不得混碼交易。
第三十一條 期貨公司經(jīng)營(yíng)期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)又同時(shí)經(jīng)營(yíng)其他期貨業(yè)務(wù)的，應當嚴格執行業(yè)務(wù)分離和資金分離制度，不得混合操作。
第三十二條 期貨交易所、期貨公司、非期貨公司結算會(huì )員應當按照國務(wù)院期貨監督管理機構、財政部門(mén)的規定提取、管理和使用風(fēng)險準備金，不得挪用。
第三十三條 期貨交易的收費項目、收費標準和管理辦法由國務(wù)院有關(guān)主管部門(mén)統一制定并公布。
第三十四條 期貨交易的結算，由期貨交易所統一組織進(jìn)行。
期貨交易所實(shí)行當日無(wú)負債結算制度。期貨交易所應當在當日及時(shí)將結算結果通知會(huì )員。
期貨公司根據期貨交易所的結算結果對客戶(hù)進(jìn)行結算，并應當將結算結果按照與客戶(hù)約定的方式及時(shí)通知客戶(hù)?？蛻?hù)應當及時(shí)查詢(xún)并妥善處理自己的交易持倉。
第三十五條 期貨交易所會(huì )員的保證金不足時(shí)，應當及時(shí)追加保證金或者自行平倉。會(huì )員未在期貨交易所規定的時(shí)間內追加保證金或者自行平倉的，期貨交易所應當將該會(huì )員的合約強行平倉，強行平倉的有關(guān)費用和發(fā)生的損失由該會(huì )員承擔。
客戶(hù)保證金不足時(shí)，應當及時(shí)追加保證金或者自行平倉?？蛻?hù)未在期貨公司規定的時(shí)間內及時(shí)追加保證金或者自行平倉的，期貨公司應當將該客戶(hù)的合約強行平倉，強行平倉的有關(guān)費用和發(fā)生的損失由該客戶(hù)承擔。
第三十六條 期貨交易的交割，由期貨交易所統一組織進(jìn)行。
交割倉庫由期貨交易所指定。期貨交易所不得限制實(shí)物交割總量，并應當與交割倉庫簽訂協(xié)議，明確雙方的權利和義務(wù)。交割倉庫不得有下列行為：
?。ㄒ唬┏鼍咛摷賯}單；
?。ǘ┻`反期貨交易所業(yè)務(wù)規則，限制交割商品的入庫、出庫；
?。ㄈ┬孤杜c期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密；
?。ㄋ模┻`反國家有關(guān)規定參與期貨交易；
?。ㄎ澹﹪鴦?wù)院期貨監督管理機構規定的其他行為。
第三十七條 會(huì )員在期貨交易中違約的，期貨交易所先以該會(huì )員的保證金承擔違約責任；保證金不足的，期貨交易所應當以風(fēng)險準備金和自有資金代為承擔違約責任，并由此取得對該會(huì )員的相應追償權。
客戶(hù)在期貨交易中違約的，期貨公司先以該客戶(hù)的保證金承擔違約責任；保證金不足的，期貨公司應當以風(fēng)險準備金和自有資金代為承擔違約責任，并由此取得對該客戶(hù)的相應追償權。
第三十八條 實(shí)行會(huì )員分級結算制度的期貨交易所，應當向結算會(huì )員收取結算擔保金。期貨交易所只對結算會(huì )員結算，收取和追收保證金，以結算擔保金、風(fēng)險準備金、自有資金代為承擔違約責任，以及采取其他相關(guān)措施；對非結算會(huì )員的結算、收取和追收保證金、代為承擔違約責任，以及采取其他相關(guān)措施，由結算會(huì )員執行。
第三十九條 期貨交易所、期貨公司和非期貨公司結算會(huì )員應當保證期貨交易、結算、交割資料的完整和安全。
第四十條 任何單位或者個(gè)人不得編造、傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息，不得惡意串通、聯(lián)手買(mǎi)賣(mài)或者以其他方式操縱期貨交易價(jià)格。
第四十一條 任何單位或者個(gè)人不得違規使用信貸資金、財政資金進(jìn)行期貨交易。
銀行業(yè)金融機構從事期貨交易融資或者擔保業(yè)務(wù)的資格，由國務(wù)院銀行業(yè)監督管理機構批準。
第四十二條 國有以及國有控股企業(yè)進(jìn)行境內外期貨交易，應當遵循套期保值的原則，嚴格遵守國務(wù)院國有資產(chǎn)監督管理機構以及其他有關(guān)部門(mén)關(guān)于企業(yè)以國有資產(chǎn)進(jìn)入期貨市場(chǎng)的有關(guān)規定。
第四十三條 國務(wù)院商務(wù)主管部門(mén)對境內單位或者個(gè)人從事境外商品期貨交易的品種進(jìn)行核準。
境外期貨項下購匯、結匯以及外匯收支，應當符合國家外匯管理有關(guān)規定。
境內單位或者個(gè)人從事境外期貨交易的辦法，由國務(wù)院期貨監督管理機構會(huì )同國務(wù)院商務(wù)主管部門(mén)、國有資產(chǎn)監督管理機構、銀行業(yè)監督管理機構、外匯管理部門(mén)等有關(guān)部門(mén)制訂，報國務(wù)院批準后施行。
第五章 期貨業(yè)協(xié)會(huì )
第四十四條 期貨業(yè)協(xié)會(huì )是期貨業(yè)的自律性組織，是社會(huì )團體法人。
期貨公司以及其他專(zhuān)門(mén)從事期貨經(jīng)營(yíng)的機構應當加入期貨業(yè)協(xié)會(huì )，并繳納會(huì )員費。
第四十五條 期貨業(yè)協(xié)會(huì )的權力機構為全體會(huì )員組成的會(huì )員大會(huì )。
期貨業(yè)協(xié)會(huì )的章程由會(huì )員大會(huì )制定，并報國務(wù)院期貨監督管理機構備案。
期貨業(yè)協(xié)會(huì )設理事會(huì )。理事會(huì )成員按照章程的規定選舉產(chǎn)生。
第四十六條 期貨業(yè)協(xié)會(huì )履行下列職責：
?。ㄒ唬┙逃徒M織會(huì )員遵守期貨法律法規和政策；
?。ǘ┲贫〞?huì )員應當遵守的行業(yè)自律性規則，監督、檢查會(huì )員行為，對違反協(xié)會(huì )章程和自律性規則的，按照規定給予紀律處分；
?。ㄈ┴撠熎谪洀臉I(yè)人員資格的認定、管理以及撤銷(xiāo)工作；
?。ㄋ模┦芾砜蛻?hù)與期貨業(yè)務(wù)有關(guān)的投訴，對會(huì )員之間、會(huì )員與客戶(hù)之間發(fā)生的糾紛進(jìn)行調解；
?。ㄎ澹┮婪ňS護會(huì )員的合法權益，向國務(wù)院期貨監督管理機構反映會(huì )員的建議和要求；
?。┙M織期貨從業(yè)人員的業(yè)務(wù)培訓，開(kāi)展會(huì )員間的業(yè)務(wù)交流；
?。ㄆ撸┙M織會(huì )員就期貨業(yè)的發(fā)展、運作以及有關(guān)內容進(jìn)行研究；
?。ò耍┢谪洏I(yè)協(xié)會(huì )章程規定的其他職責。
期貨業(yè)協(xié)會(huì )的業(yè)務(wù)活動(dòng)應當接受?chē)鴦?wù)院期貨監督管理機構的指導和監督。
第六章 監督管理
第四十七條 國務(wù)院期貨監督管理機構對期貨市場(chǎng)實(shí)施監督管理，依法履行下列職責：
?。ㄒ唬┲贫ㄓ嘘P(guān)期貨市場(chǎng)監督管理的規章、規則，并依法行使審批權；
?。ǘζ贩N的上市、交易、結算、交割等期貨交易及其相關(guān)活動(dòng)，進(jìn)行監督管理；
?。ㄈζ谪浗灰姿?、期貨公司及其他期貨經(jīng)營(yíng)機構、非期貨公司結算會(huì )員、期貨保證金安全存管監控機構、期貨保證金存管銀行、交割倉庫等市場(chǎng)相關(guān)參與者的期貨業(yè)務(wù)活動(dòng)，進(jìn)行監督管理；
?。ㄋ模┲贫ㄆ谪洀臉I(yè)人員的資格標準和管理辦法，并監督實(shí)施；
?。ㄎ澹┍O督檢查期貨交易的信息公開(kāi)情況；
?。ζ谪洏I(yè)協(xié)會(huì )的活動(dòng)進(jìn)行指導和監督；
?。ㄆ撸`反期貨市場(chǎng)監督管理法律、行政法規的行為進(jìn)行查處；
?。ò耍╅_(kāi)展與期貨市場(chǎng)監督管理有關(guān)的國際交流、合作活動(dòng)；
?。ň牛┓?、行政法規規定的其他職責。
第四十八條 國務(wù)院期貨監督管理機構依法履行職責，可以采取下列措施：
?。ㄒ唬ζ谪浗灰姿?、期貨公司及其他期貨經(jīng)營(yíng)機構、非期貨公司結算會(huì )員、期貨保證金安全存管監控機構和交割倉庫進(jìn)行現場(chǎng)檢查；
?。ǘ┻M(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)生場(chǎng)所調查取證；
?。ㄈ┰?xún)問(wèn)當事人和與被調查事件有關(guān)的單位和個(gè)人，要求其對與被調查事件有關(guān)的事項作出說(shuō)明；
?。ㄋ模┎殚?、復制與被調查事件有關(guān)的財產(chǎn)權登記等資料；
?。ㄎ澹┎殚?、復制當事人和與被調查事件有關(guān)的單位和個(gè)人的期貨交易記錄、財務(wù)會(huì )計資料以及其他相關(guān)文件和資料；對可能被轉移、隱匿或者毀損的文件和資料，可以予以封存；
?。┎樵?xún)與被調查事件有關(guān)的單位的保證金賬戶(hù)和銀行賬戶(hù)；
?。ㄆ撸┰谡{查操縱期貨交易價(jià)格、內幕交易等重大期貨違法行為時(shí)，經(jīng)國務(wù)院期貨監督管理機構主要負責人批準，可以限制被調查事件當事人的期貨交易，但限制的時(shí)間不得超過(guò)15個(gè)交易日；案情復雜的，可以延長(cháng)至30個(gè)交易日；
?。ò耍┓?、行政法規規定的其他措施。
第四十九條 期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營(yíng)機構、期貨保證金安全存管監控機構，應當向國務(wù)院期貨監督管理機構報送財務(wù)會(huì )計報告、業(yè)務(wù)資料和其他有關(guān)資料。
對期貨公司及其他期貨經(jīng)營(yíng)機構報送的年度報告，國務(wù)院期貨監督管理機構應當指定專(zhuān)人進(jìn)行審核，并制作審核報告。審核人員應當在審核報告上簽字。審核中發(fā)現問(wèn)題的，國務(wù)院期貨監督管理機構應當及時(shí)采取相應措施。
必要時(shí)，國務(wù)院期貨監督管理機構可以要求非期貨公司結算會(huì )員、交割倉庫，以及期貨公司股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人報送相關(guān)資料。
第五十條 國務(wù)院期貨監督管理機構依法履行職責，進(jìn)行監督檢查或者調查時(shí)，被檢查、調查的單位和個(gè)人應當配合，如實(shí)提供有關(guān)文件和資料，不得拒絕、阻礙和隱瞞；其他有關(guān)部門(mén)和單位應當給予支持和配合。
第五十一條 國家根據期貨市場(chǎng)發(fā)展的需要，設立期貨投資者保障基金。
期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，由國務(wù)院期貨監督管理機構會(huì )同國務(wù)院財政部門(mén)制定。
第五十二條 國務(wù)院期貨監督管理機構應當建立、健全保證金安全存管監控制度，設立期貨保證金安全存管監控機構。
客戶(hù)和期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營(yíng)機構、非期貨公司結算會(huì )員以及期貨保證金存管銀行，應當遵守國務(wù)院期貨監督管理機構有關(guān)保證金安全存管監控的規定。
第五十三條 期貨保證金安全存管監控機構依照有關(guān)規定對保證金安全實(shí)施監控，進(jìn)行每日稽核，發(fā)現問(wèn)題應當立即報告國務(wù)院期貨監督管理機構。國務(wù)院期貨監督管理機構應當根據不同情況，依照本條例有關(guān)規定及時(shí)處理。
第五十三條 國務(wù)院期貨監督管理機構對期貨交易所和期貨保證金安全存管監控機構的董事、監事、高級管理人員，實(shí)行資格管理制度。。
第五十五條 國務(wù)院期貨監督管理機構應當制定期貨公司持續性經(jīng)營(yíng)規則，對期貨公司的凈資本與凈資產(chǎn)的比例，凈資本與境內期貨經(jīng)紀、境外期貨經(jīng)紀等業(yè)務(wù)規模的比例，流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負債的比例等風(fēng)險監管指標作出規定；對期貨公司及其分支機構的經(jīng)營(yíng)條件、風(fēng)險管理、內部控制、保證金存管、關(guān)聯(lián)交易等方面提出要求。
第五十五條 期貨公司及其分支機構不符合持續性經(jīng)營(yíng)規則或者出現經(jīng)營(yíng)風(fēng)險的，國務(wù)院期貨監督管理機構可以對期貨公司及其董事、監事和高級管理人員采取談話(huà)、提示、記入信用記錄等監管措施或者責令期貨公司限期整改，并對其整改情況進(jìn)行檢查驗收。
期貨公司逾期未改正，其行為嚴重危及期貨公司的穩健運行、損害客戶(hù)合法權益，或者涉嫌嚴重違法違規正在被國務(wù)院期貨監督管理機構調查的，國務(wù)院期貨監督管理機構可以區別情形，對其采取下列措施：
?。ㄒ唬┫拗苹蛘邥和２糠制谪洏I(yè)務(wù)；
?。ǘ┩Ｖ古鷾市略鰳I(yè)務(wù)；
?。ㄈ┫拗品峙浼t利，限制向董事、監事、高級管理人員支付報酬、提供福利；
?。ㄋ模┫拗妻D讓財產(chǎn)或者在財產(chǎn)上設定其他權利；
?。ㄎ澹┴熈罡鼡Q董事、監事、高級管理人員或者有關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)、分支機構的負責人員，或者限制其權利；
?。┫拗破谪浌咀杂匈Y金或者風(fēng)險準備金的調撥和使用；
?。ㄆ撸┴熈羁毓晒蓶|轉讓股權或者限制有關(guān)股東行使股東權利。
對經(jīng)過(guò)整改符合有關(guān)法律、行政法規規定以及持續性經(jīng)營(yíng)規則要求的期貨公司，國務(wù)院期貨監督管理機構應當自驗收完畢之日起3日內解除對其采取的有關(guān)措施。
對經(jīng)過(guò)整改仍未達到持續性經(jīng)營(yíng)規則要求，嚴重影響正常經(jīng)營(yíng)的期貨公司，國務(wù)院期貨監督管理機構有權撤銷(xiāo)其部分或者全部期貨業(yè)務(wù)許可、關(guān)閉其分支機構。
第五十七條 期貨公司違法經(jīng)營(yíng)或者出現重大風(fēng)險，嚴重危害期貨市場(chǎng)秩序、損害客戶(hù)利益的，國務(wù)院期貨監督管理機構可以對該期貨公司采取責令停業(yè)整頓、指定其他機構托管或者接管等監管措施。經(jīng)國務(wù)院期貨監督管理機構批準，可以對該期貨公司直接負責的董事、監事、高級管理人員和其他直接責任人員采取以下措施：
?。ㄒ唬┩ㄖ鼍彻芾頇C關(guān)依法阻止其出境；
?。ǘ┥暾埶痉C關(guān)禁止其轉移、轉讓或者以其他方式處分財產(chǎn)，或者在財產(chǎn)上設定其他權利。
第五十八條 期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃出資行為的，國務(wù)院期貨監督管理機構應當責令其限期改正，并可責令其轉讓所持期貨公司的股權。
在股東按照前款要求改正違法行為、轉讓所持期貨公司的股權前，國務(wù)院期貨監督管理機構可以限制其股東權利。
第五十九條 當期貨市場(chǎng)出現異常情況時(shí)，國務(wù)院期貨監督管理機構可以采取必要的風(fēng)險處置措施。
第六十條 期貨公司的交易軟件、結算軟件，應當滿(mǎn)足期貨公司審慎經(jīng)營(yíng)和風(fēng)險管理以及國務(wù)院期貨監督管理機構有關(guān)保證金安全存管監控規定的要求。期貨公司的交易軟件、結算軟件不符合要求的，國務(wù)院期貨監督管理機構有權要求期貨公司予以改進(jìn)或者更換。
國務(wù)院期貨監督管理機構可以要求期貨公司的交易軟件、結算軟件的供應商提供該軟件的相關(guān)資料，供應商應當予以配合。國務(wù)院期貨監督管理機構對供應商提供的相關(guān)資料負有保密義務(wù)。
第六十一條 期貨公司涉及重大訴訟、仲裁，或者股權被凍結或者用于擔保，以及發(fā)生其他重大事件時(shí)，期貨公司及其相關(guān)股東、實(shí)際控制人應當自該事件發(fā)生之日起5日內向國務(wù)院期貨監督管理機構提交書(shū)面報告。
第六十二條 會(huì )計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構等中介服務(wù)機構向期貨交易所和期貨公司等市場(chǎng)相關(guān)參與者提供相關(guān)服務(wù)時(shí)，應當遵守期貨法律、行政法規以及國家有關(guān)規定，并按照國務(wù)院期貨監督管理機構的要求提供相關(guān)資料。
第六十三條 國務(wù)院期貨監督管理機構應當與有關(guān)部門(mén)建立監督管理的信息共享和協(xié)調配合機制。
國務(wù)院期貨監督管理機構可以和其他國家或者地區的期貨監督管理機構建立監督管理合作機制，實(shí)施跨境監督管理。
第六十四條 國務(wù)院期貨監督管理機構、期貨交易所、期貨保證金安全存管監控機構和期貨保證金存管銀行等相關(guān)單位的工作人員，應當忠于職守，依法辦事，公正廉潔，保守國家秘密和有關(guān)當事人的商業(yè)秘密，不得利用職務(wù)便利牟取不正當的利益。
第七章 法律責任
第六十五條 期貨交易所、非期貨公司結算會(huì )員有下列行為之一的，責令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得：
?。ㄒ唬┻`反規定接納會(huì )員的；
?。ǘ┻`反規定收取手續費的；
?。ㄈ┻`反規定使用、分配收益的；
?。ㄋ模┎话凑找幎ü技磿r(shí)行情的，或者發(fā)布價(jià)格預測信息的；
?。ㄎ澹┎话凑找幎ㄏ驀鴦?wù)院期貨監督管理機構履行報告義務(wù)的；
?。┎话凑找幎ㄏ驀鴦?wù)院期貨監督管理機構報送有關(guān)文件、資料的；
?。ㄆ撸┎话凑找幎ń?、健全結算擔保金制度的；
?。ò耍┎话凑找幎ㄌ崛?、管理和使用風(fēng)險準備金的；
?。ň牛┻`反國務(wù)院期貨監督管理機構有關(guān)保證金安全存管監控規定的；
?。ㄊ┫拗茣?huì )員實(shí)物交割總量的；
?。ㄊ唬┤斡貌痪邆滟Y格的期貨從業(yè)人員的；
?。ㄊ┻`反國務(wù)院期貨監督管理機構規定的其他行為。
有前款所列行為之一的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。
有本條第一款第二項所列行為的，應當責令退還多收取的手續費。
期貨保證金安全存管監控機構有本條第一款第五項、第六項、第九項、第十一項、第十二項所列行為的，依照本條第一款、第二款的規定處罰、處分。期貨保證金存管銀行有本條第一款第九項、第十二項所列行為的，依照本條第一款、第二款的規定處罰、處分。
第六十六條 期貨交易所有下列行為之一的，責令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿(mǎn)10萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款；情節嚴重的，責令停業(yè)整頓：
?。ㄒ唬┪唇?jīng)批準，擅自辦理本條例第十三條所列事項的；
?。ǘ┰试S會(huì )員在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易的；
?。ㄈ┲苯踊蛘唛g接參與期貨交易，或者違反規定從事與其職責無(wú)關(guān)的業(yè)務(wù)的；
?。ㄋ模┻`反規定收取保證金，或者挪用保證金的；
?。ㄎ澹﹤卧?、涂改或者不按照規定保存期貨交易、結算、交割資料的；
?。┪唇⒒蛘呶磮绦挟斎諢o(wú)負債結算、漲跌停板、持倉限額和大戶(hù)持倉報告制度的；
?。ㄆ撸┚芙^或者妨礙國務(wù)院期貨監督管理機構監督檢查的；
?。ò耍┻`反國務(wù)院期貨監督管理機構規定的其他行為。
有前款所列行為之一的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。
非期貨公司結算會(huì )員有本條第一款第二項、第四項至第八項所列行為之一的，依照本條第一款、第二款的規定處罰、處分。
期貨保證金安全存管監控機構有本條第一款第三項、第七項、第八項所列行為的，依照本條第一款、第二款的規定處罰、處分。
第六十六條 期貨公司有下列行為之一的，責令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿(mǎn)10萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款；情節嚴重的，責令停業(yè)整頓或者吊銷(xiāo)期貨業(yè)務(wù)許可證：
?。ㄒ唬┙邮懿环弦幎l件的單位或者個(gè)人委托的；
?。ǘ┰试S客戶(hù)在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易的；
?。ㄈ┪唇?jīng)批準，擅自辦理本條例第十九條所列事項的；
?。ㄋ模┻`反規定從事與期貨業(yè)務(wù)無(wú)關(guān)的活動(dòng)的；
?。ㄎ澹氖禄蛘咦兿鄰氖缕谪涀誀I(yíng)業(yè)務(wù)的；
?。槠涔蓶|、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資，或者對外擔保的；
?。ㄆ撸┻`反國務(wù)院期貨監督管理機構有關(guān)保證金安全存管監控規定的；
?。ò耍┎话凑找幎ㄏ驀鴦?wù)院期貨監督管理機構履行報告義務(wù)或者報送有關(guān)文件、資料的；
?。ň牛┙灰总浖?、結算軟件不符合期貨公司審慎經(jīng)營(yíng)和風(fēng)險管理以及國務(wù)院期貨監督管理機構有關(guān)保證金安全存管監控規定的要求的；
?。ㄊ┎话凑找幎ㄌ崛?、管理和使用風(fēng)險準備金的；
?。ㄊ唬﹤卧?、涂改或者不按照規定保存期貨交易、結算、交割資料的；
?。ㄊ┤斡貌痪邆滟Y格的期貨從業(yè)人員的；
?。ㄊ﹤卧?、變造、出租、出借、買(mǎi)賣(mài)期貨業(yè)務(wù)許可證或者經(jīng)營(yíng)許可證的；
?。ㄊ模┻M(jìn)行混碼交易的；
?。ㄊ澹┚芙^或者妨礙國務(wù)院期貨監督管理機構監督檢查的；
?。ㄊ┻`反國務(wù)院期貨監督管理機構規定的其他行為。
期貨公司有前款所列行為之一的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款；情節嚴重的，暫?；蛘叱蜂N(xiāo)期貨從業(yè)人員資格。
期貨公司之外的其他期貨經(jīng)營(yíng)機構有本條第一款第八項、第十二項、第十三項、第十五項、第十六項所列行為的，依照本條第一款、第二款的規定處罰。
期貨公司的股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人未經(jīng)批準擅自委托他人或者接受他人委托持有或者管理期貨公司股權的，拒不配合國務(wù)院期貨監督管理機構的檢查，拒不按照規定履行報告義務(wù)、提供有關(guān)信息和資料，或者報送、提供的信息和資料有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，依照本條第一款、第二款的規定處罰。
第六十七條 期貨公司有下列欺詐客戶(hù)行為之一的，責令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿(mǎn)10萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款；情節嚴重的，責令停業(yè)整頓或者吊銷(xiāo)期貨業(yè)務(wù)許可證：
?。ㄒ唬┫蚩蛻?hù)作獲利保證或者不按照規定向客戶(hù)出示風(fēng)險說(shuō)明書(shū)的；
?。ǘ┰诮?jīng)紀業(yè)務(wù)中與客戶(hù)約定分享利益、共擔風(fēng)險的；
?。ㄈ┎话凑找幎ń邮芸蛻?hù)委托或者不按照客戶(hù)委托內容擅自進(jìn)行期貨交易的；
?。ㄋ模╇[瞞重要事項或者使用其他不正當手段，誘騙客戶(hù)發(fā)出交易指令的；
?。ㄎ澹┫蚩蛻?hù)提供虛假成交回報的；
?。┪磳⒖蛻?hù)交易指令下達到期貨交易所的；
?。ㄆ撸┡灿每蛻?hù)保證金的；
?。ò耍┎话凑找幎ㄔ谄谪洷ＷC金存管銀行開(kāi)立保證金賬戶(hù)，或者違規劃轉客戶(hù)保證金的；
?。ň牛﹪鴦?wù)院期貨監督管理機構規定的其他欺詐客戶(hù)的行為。
期貨公司有前款所列行為之一的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款；情節嚴重的，暫?；蛘叱蜂N(xiāo)期貨從業(yè)人員資格。
任何單位或者個(gè)人編造并且傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息，擾亂期貨交易市場(chǎng)的，依照本條第一款、第二款的規定處罰。
第六十九條 期貨公司及其他期貨經(jīng)營(yíng)機構、非期貨公司結算會(huì )員、期貨保證金存管銀行提供虛假申請文件或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實(shí)騙取期貨業(yè)務(wù)許可的，撤銷(xiāo)其期貨業(yè)務(wù)許可，沒(méi)收違法所得。
第七十條 期貨交易內幕信息的知情人或者非法獲取期貨交易內幕信息的人，在對期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開(kāi)前，利用內幕信息從事期貨交易，或者向他人泄露內幕信息，使他人利用內幕信息進(jìn)行期貨交易的，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿(mǎn)10萬(wàn)元的，處10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款。單位從事內幕交易的，還應當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。
國務(wù)院期貨監督管理機構、期貨交易所和期貨保證金安全存管監控機構的工作人員進(jìn)行內幕交易的，從重處罰。
第七十一條 任何單位或者個(gè)人有下列行為之一，操縱期貨交易價(jià)格的，責令改正，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿(mǎn)20萬(wàn)元的，處20萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下的罰款：
?。ㄒ唬﹩为毣蛘吆现\，集中資金優(yōu)勢、持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續買(mǎi)賣(mài)合約，操縱期貨交易價(jià)格的；
?。ǘ┬钜獯?，按事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行期貨交易，影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量的；
?。ㄈ┮宰约簽榻灰讓ο?，自買(mǎi)自賣(mài)，影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量的；
?。ㄋ模橛绊懫谪浭袌?chǎng)行情囤積現貨的；
?。ㄎ澹﹪鴦?wù)院期貨監督管理機構規定的其他操縱期貨交易價(jià)格的行為。
單位有前款所列行為之一的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。
第七十二條 交割倉庫有本條例第三十六條第二款所列行為之一的，責令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿(mǎn)10萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款；情節嚴重的，責令期貨交易所暫?；蛘呷∠浣桓顐}庫資格。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。
第七十三條 國有以及國有控股企業(yè)違反本條例和國務(wù)院國有資產(chǎn)監督管理機構以及其他有關(guān)部門(mén)關(guān)于企業(yè)以國有資產(chǎn)進(jìn)入期貨市場(chǎng)的有關(guān)規定進(jìn)行期貨交易，或者單位、個(gè)人違規使用信貸資金、財政資金進(jìn)行期貨交易的，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿(mǎn)10萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予降級直至開(kāi)除的紀律處分。
第七十四條 境內單位或者個(gè)人違反規定從事境外期貨交易的，責令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿(mǎn)20萬(wàn)元的，并處20萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下的罰款；情節嚴重的，暫停其境外期貨交易。對單位直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。
第七十五條 非法設立期貨交易場(chǎng)所或者以其他形式組織期貨交易活動(dòng)的，由所在地縣級以上地方人民政府予以取締，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿(mǎn)20萬(wàn)元的，處20萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下的罰款。對單位直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。
非法設立期貨公司及其他期貨經(jīng)營(yíng)機構，或者擅自從事期貨業(yè)務(wù)的，予以取締，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿(mǎn)20萬(wàn)元的，處20萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下的罰款。對單位直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。
第七十六條 期貨公司的交易軟件、結算軟件供應商拒不配合國務(wù)院期貨監督管理機構調查，或者未按照規定向國務(wù)院期貨監督管理機構提供相關(guān)軟件資料，或者提供的軟件資料有虛假、重大遺漏的，責令改正，處3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款。
第七十七條 會(huì )計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構等中介服務(wù)機構未勤勉盡責，所出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，責令改正，沒(méi)收業(yè)務(wù)收入，暫?；蛘叱蜂N(xiāo)相關(guān)業(yè)務(wù)許可，并處業(yè)務(wù)收入1倍以上5倍以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。
第七十八條 任何單位或者個(gè)人違反本條例規定，情節嚴重的，由國務(wù)院期貨監督管理機構宣布該個(gè)人、該單位或者該單位的直接責任人員為期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者。
第七十九條 國務(wù)院期貨監督管理機構、期貨交易所、期貨保證金安全存管監控機構和期貨保證金存管銀行等相關(guān)單位的工作人員，泄露知悉的國家秘密或者會(huì )員、客戶(hù)商業(yè)秘密，或者徇私舞弊、玩忽職守、濫用職權、收受賄賂的，依法給予行政處分或者紀律處分。
第八十條 違反本條例規定，構成犯罪的，依法追究刑事責任。
第八十一條 對本條例規定的違法行為的行政處罰，除本條例已有規定的外，由國務(wù)院期貨監督管理機構決定；涉及其他有關(guān)部門(mén)法定職權的，國務(wù)院期貨監督管理機構應當會(huì )同其他有關(guān)部門(mén)處理；屬于其他有關(guān)部門(mén)法定職權的，國務(wù)院期貨監督管理機構應當移交其他有關(guān)部門(mén)處理。
第八章 附則
第八十二條 本條例下列用語(yǔ)的含義：
?。ㄒ唬┥唐菲谪浐霞s，是指以農產(chǎn)品、工業(yè)品、能源和其他商品及其相關(guān)指數產(chǎn)品為標的物的期貨合約。
?。ǘ┙鹑谄谪浐霞s，是指以有價(jià)證券、利率、匯率等金融產(chǎn)品及其相關(guān)指數產(chǎn)品為標的物的期貨合約。
?。ㄈ┍ＷC金，是指期貨交易者按照規定交納的資金或者提交的價(jià)值穩定、流動(dòng)性強的標準倉單、國債等有價(jià)證券，用于結算和保證履約。
?。ㄋ模┙Y算，是指根據期貨交易所公布的結算價(jià)格對交易雙方的交易結果進(jìn)行的資金清算和劃轉。
?。ㄎ澹┙桓?，是指合約到期時(shí)，按照期貨交易所的規則和程序，交易雙方通過(guò)該合約所載標的物所有權的轉移，或者按照規定結算價(jià)格進(jìn)行現金差價(jià)結算，了結到期未平倉合約的過(guò)程。
?。┢絺}，是指期貨交易者買(mǎi)入或者賣(mài)出與其所持合約的品種、數量和交割月份相同但交易方向相反的合約，了結期貨交易的行為。
?。ㄆ撸┏謧}量，是指期貨交易者所持有的未平倉合約的數量。
?。ò耍┏謧}限額，是指期貨交易所對期貨交易者的持倉量規定的最高數額。
?。ň牛藴蕚}單，是指交割倉庫開(kāi)具并經(jīng)期貨交易所認定的標準化提貨憑證。
?。ㄊq跌停板，是指合約在1個(gè)交易日中的交易價(jià)格不得高于或者低于規定的漲跌幅度，超出該漲跌幅度的報價(jià)將被視為無(wú)效，不能成交。
?。ㄊ唬﹥饶恍畔?，是指可能對期貨交易價(jià)格產(chǎn)生重大影響的尚未公開(kāi)的信息，包括：國務(wù)院期貨監督管理機構以及其他相關(guān)部門(mén)制定的對期貨交易價(jià)格可能發(fā)生重大影響的政策，期貨交易所作出的可能對期貨交易價(jià)格發(fā)生重大影響的決定，期貨交易所會(huì )員、客戶(hù)的資金和交易動(dòng)向以及國務(wù)院期貨監督管理機構認定的對期貨交易價(jià)格有顯著(zhù)影響的其他重要信息。
?。ㄊ﹥饶恍畔⒌闹槿藛T，是指由于其管理地位、監督地位或者職業(yè)地位，或者作為雇員、專(zhuān)業(yè)顧問(wèn)履行職務(wù)，能夠接觸或者獲得內幕信息的人員，包括：期貨交易所的管理人員以及其他由于任職可獲取內幕信息的從業(yè)人員，國務(wù)院期貨監督管理機構和其他有關(guān)部門(mén)的工作人員以及國務(wù)院期貨監督管理機構規定的其他人員。
第八十三條 國務(wù)院期貨監督管理機構可以批準設立期貨專(zhuān)門(mén)結算機構，專(zhuān)門(mén)履行期貨交易所的結算以及相關(guān)職責，并承擔相應法律責任。
第八十四條 境外機構在境內設立、收購或者參股期貨經(jīng)營(yíng)機構，以及境外期貨經(jīng)營(yíng)機構在境內設立分支機構（含代表處）的管理辦法，由國務(wù)院期貨監督管理機構會(huì )同國務(wù)院商務(wù)主管部門(mén)、外匯管理部門(mén)等有關(guān)部門(mén)制訂，報國務(wù)院批準后施行。
第八十五條 在期貨交易所之外的國務(wù)院期貨監督管理機構批準的交易場(chǎng)所進(jìn)行的期貨交易，依照本條例的有關(guān)規定執行。
第八十六條 不屬于期貨交易的商品或者金融產(chǎn)品的其他交易活動(dòng)，由國家有關(guān)部門(mén)監督管理，不適用本條例。
第八十七條 本條例自
