期貨從業(yè)人員管理辦法
中國證券監督管理委員會(huì )令第48號
頒布日期：20070704 實(shí)施日期：20070704
第一章 總則
第三章 執業(yè)規則
第四章 監督管理
第五章 罰則
第六章 附則
第一章 總則
第一條 為了加強期貨從業(yè)人員的資格管理，規范期貨從業(yè)人員的執業(yè)行為，根據《期貨交易管理條例》，制定本辦法。
第二條 申請期貨從業(yè)人員資格（以下簡(jiǎn)稱(chēng)從業(yè)資格），從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機構（以下簡(jiǎn)稱(chēng)機構）任用期貨從業(yè)人員，以及期貨從業(yè)人員從事期貨業(yè)務(wù)的，應當遵守本辦法。
第三條 本辦法所稱(chēng)機構是指：
?。ㄒ唬┢谪浌?；
?。ǘ┢谪浗灰姿姆瞧谪浌窘Y算會(huì )員；
?。ㄈ┢谪浲顿Y咨詢(xún)機構；
?。ㄋ模槠谪浌咎峁┲虚g介紹業(yè)務(wù)的機構；
?。ㄎ澹┲袊C券監督管理委員會(huì )（以下簡(jiǎn)稱(chēng)中國證監會(huì )）規定的其他機構。
第四條 本辦法所稱(chēng)期貨從業(yè)人員是指：
?。ㄒ唬┢谪浌镜墓芾砣藛T和專(zhuān)業(yè)人員；
?。ǘ┢谪浗灰姿姆瞧谪浌窘Y算會(huì )員中從事期貨結算業(yè)務(wù)的管理人員和專(zhuān)業(yè)人員；
?。ㄈ┢谪浲顿Y咨詢(xún)機構中從事期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的管理人員和專(zhuān)業(yè)人員；
?。ㄋ模槠谪浌咎峁┲虚g介紹業(yè)務(wù)的機構中從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的管理人員和專(zhuān)業(yè)人員；
?。ㄎ澹┲袊C監會(huì )規定的其他人員。
第五條 中國證監會(huì )及其派出機構依法對期貨從業(yè)人員進(jìn)行監督管理。
中國期貨業(yè)協(xié)會(huì )（以下簡(jiǎn)稱(chēng)協(xié)會(huì )）依法對期貨從業(yè)人員實(shí)行自律管理，負責從業(yè)資格的認定、管理及撤銷(xiāo)。
第二章 從業(yè)資格的取得和注銷(xiāo)
第六條 協(xié)會(huì )負責組織從業(yè)資格考試。
第七條 參加從業(yè)資格考試的，應當符合下列條件：
?。ㄒ唬┠隄M(mǎn)18周歲；
?。ǘ┚哂型耆袷滦袨槟芰?；
?。ㄈ┚哂懈咧幸陨衔幕潭?；
?。ㄋ模┲袊C監會(huì )規定的其他條件。
第八條 通過(guò)從業(yè)資格考試的，取得協(xié)會(huì )頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明。
第九條 取得從業(yè)資格考試合格證明的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，應當事先通過(guò)其所在機構向協(xié)會(huì )申請從業(yè)資格。
未取得從業(yè)資格的人員，不得在機構中開(kāi)展期貨業(yè)務(wù)活動(dòng)。
第十條 機構任用具有從業(yè)資格考試合格證明且符合下列條件的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，應當為其辦理從業(yè)資格申請：
?。ㄒ唬┢沸卸苏?，具有良好的職業(yè)道德；
?。ǘ┮驯槐緳C構聘用；
?。ㄈ┳罱?年內未受過(guò)刑事處罰或者中國證監會(huì )等金融監管機構的行政處罰；
?。ㄋ模┪幢恢袊C監會(huì )等金融監管機構采取市場(chǎng)禁入措施，或者禁入期已經(jīng)屆滿(mǎn)；
?。ㄎ澹┳罱?年內未因違法違規行為被撤銷(xiāo)證券、期貨從業(yè)資格；
?。┲袊C監會(huì )規定的其他條件。
機構不得任用無(wú)從業(yè)資格的人員從事期貨業(yè)務(wù)，不得在辦理從業(yè)資格申請過(guò)程中弄虛作假。
第十一條 期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機構應當自上述情形發(fā)生之日起10個(gè)工作日內向協(xié)會(huì )報告，由協(xié)會(huì )注銷(xiāo)其從業(yè)資格。
機構的相關(guān)期貨業(yè)務(wù)許可被注銷(xiāo)的，由協(xié)會(huì )注銷(xiāo)該機構中從事相應期貨業(yè)務(wù)的期貨從業(yè)人員的從業(yè)資格。
第十二條 取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷(xiāo)從業(yè)資格的人員連續2年未在機構中執業(yè)的，在申請從業(yè)資格前應當參加協(xié)會(huì )組織的后續職業(yè)培訓。
第三章 執業(yè)規則
第十三條 期貨從業(yè)人員必須遵守有關(guān)法律、行政法規和中國證監會(huì )的規定，遵守協(xié)會(huì )和期貨交易所的自律規則，不得從事或者協(xié)同他人從事欺詐、內幕交易、操縱期貨交易價(jià)格、編造并傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息等違法違規行為。
第十四條 期貨從業(yè)人員應當遵守下列執業(yè)行為規范：
?。ㄒ唬┱\實(shí)守信，恪盡職守，促進(jìn)機構規范運作，維護期貨行業(yè)聲譽(yù)；
?。ǘ┮詫?zhuān)業(yè)的技能，謹慎、勤勉盡責地為客戶(hù)提供服務(wù)，保守客戶(hù)的商業(yè)秘密，維護客戶(hù)的合法權益；
?。ㄈ┫蚩蛻?hù)提供專(zhuān)業(yè)服務(wù)時(shí)，充分揭示期貨交易風(fēng)險，不得作出不當承諾或者保證；
?。ㄋ模┊斪陨砝婊蛘呦嚓P(guān)方利益與客戶(hù)的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時(shí)，及時(shí)向客戶(hù)進(jìn)行披露，并且堅持客戶(hù)合法利益優(yōu)先的原則；
?。ㄎ澹┚哂辛己玫穆殬I(yè)道德與守法意識，抵制商業(yè)賄賂，不得從事不正當競爭行為和不正當交易行為；
?。┎坏脼橛峡蛻?hù)的不合理要求而損害社會(huì )公共利益、所在機構或者他人的合法權益；
?。ㄆ撸┎坏靡员救嘶蛘咚嗣x從事期貨交易；
?。ò耍﹨f(xié)會(huì )規定的其他執業(yè)行為規范。
第十五條 期貨公司的期貨從業(yè)人員不得有下列行為：
?。ㄒ唬┻M(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶(hù)參與期貨交易；
?。ǘ┡灿每蛻?hù)的期貨保證金或者其他資產(chǎn)；
?。ㄈ┲袊C監會(huì )禁止的其他行為。
第十六條 期貨交易所的非期貨公司結算會(huì )員的期貨從業(yè)人員不得有下列行為：
?。ㄒ唬├媒Y算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的結算信息損害非結算會(huì )員及其客戶(hù)的合法權益；
?。ǘ┐砜蛻?hù)從事期貨交易；
?。ㄈ┲袊C監會(huì )禁止的其他行為。
第十七條 期貨投資咨詢(xún)機構的期貨從業(yè)人員不得有下列行為：
?。ㄒ唬├脗鞑ッ浇榛蛘咄ㄟ^(guò)其他方式提供、傳播虛假或者誤導客戶(hù)的信息；
?。ǘ┐砜蛻?hù)從事期貨交易；
?。ㄈ┲袊C監會(huì )禁止的其他行為。
第十八條 為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構的期貨從業(yè)人員不得有下列行為：
?。ㄒ唬┦崭?、存取或者劃轉期貨保證金；
?。ǘ┐砜蛻?hù)從事期貨交易；
?。ㄈ┲袊C監會(huì )禁止的其他行為。
第十九條 機構或者其管理人員對期貨從業(yè)人員發(fā)出違法違規指令的，期貨從業(yè)人員應當予以抵制，并及時(shí)按照所在機構內部程序向高級管理人員或者董事會(huì )報告。機構應當及時(shí)采取措施妥善處理。
機構未妥善處理的，期貨從業(yè)人員應當及時(shí)向中國證監會(huì )或者協(xié)會(huì )報告。中國證監會(huì )和協(xié)會(huì )應當對期貨從業(yè)人員的報告行為保密。
機構的管理人員及其他相關(guān)人員不得對期貨從業(yè)人員的上述報告行為打擊報復。
第四章 監督管理
第二十條 中國證監會(huì )指導和監督協(xié)會(huì )對期貨從業(yè)人員的自律管理活動(dòng)。
第二十一條 協(xié)會(huì )應當建立期貨從業(yè)人員信息數據庫，公示并且及時(shí)更新從業(yè)資格注冊、誠信記錄等信息。
中國證監會(huì )及其派出機構履行監管職責，需要協(xié)會(huì )提供期貨從業(yè)人員信息和資料的，協(xié)會(huì )應當按照要求及時(shí)提供。
第二十二條 協(xié)會(huì )應當組織期貨從業(yè)人員后續職業(yè)培訓，提高期貨從業(yè)人員的職業(yè)道德和專(zhuān)業(yè)素質(zhì)。
期貨從業(yè)人員應當按照有關(guān)規定參加后續職業(yè)培訓，其所在機構應予以支持并提供必要保障。
第二十三條 協(xié)會(huì )應當對期貨從業(yè)人員的執業(yè)行為進(jìn)行定期或者不定期檢查，期貨從業(yè)人員及其所在機構應當予以配合。
第二十四條 期貨從業(yè)人員違反本辦法以及協(xié)會(huì )自律規則的，協(xié)會(huì )應當進(jìn)行調查、給予紀律懲戒。
期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規需要中國證監會(huì )給予行政處罰的，協(xié)會(huì )應當及時(shí)移送中國證監會(huì )處理。
第二十五條 協(xié)會(huì )應當設立專(zhuān)門(mén)的紀律懲戒及申訴機構，制訂相關(guān)制度和工作規程，按照規定程序對期貨從業(yè)人員進(jìn)行紀律懲戒，并保障當事人享有申訴等權利。
第二十六條 協(xié)會(huì )應當自對期貨從業(yè)人員作出紀律懲戒決定之日起10個(gè)工作日內，向中國證監會(huì )及其有關(guān)派出機構報告，并及時(shí)在協(xié)會(huì )網(wǎng)站公示。
第二十七條 期貨從業(yè)人員受到機構處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規被調查處理的，機構應當在作出處分決定、知悉或者應當知悉該期貨從業(yè)人員違法違規被調查處理事項之日起10個(gè)工作日內向協(xié)會(huì )報告。
第二十八條 協(xié)會(huì )應當定期向中國證監會(huì )報告期貨從業(yè)人員管理的有關(guān)情況。
第二十九條 期貨從業(yè)人員違反本辦法規定的，中國證監會(huì )及其派出機構可以采取責令改正、監管談話(huà)、出具警示函等監管措施。
七 ）戶(hù)的不合理要求，由及其相中期貨制約費，制訂，報中國證監會(huì )核第三十條 期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法，包括從業(yè)資格考試、從業(yè)資格注冊和公示、執業(yè)行為準則、后續職業(yè)培訓、執業(yè)檢查、紀律懲戒和申訴等，由協(xié)會(huì )制訂，報中國證監會(huì )核準。
第五章 罰則
第三十一條 未取得從業(yè)資格，擅自從事期貨業(yè)務(wù)的，中國證監會(huì )責令改正，給予警告，單處或者并處3萬(wàn)元以下罰款。
第三十二條 有下列行為之一的，中國證監會(huì )根據《期貨交易管理條例》第七十條處罰：
?。ㄒ唬┤斡脽o(wú)從業(yè)資格的人員從事期貨業(yè)務(wù)；
?。ǘ┰谵k理從業(yè)資格申請過(guò)程中弄虛作假；
?。ㄈ┎宦男斜巨k法第二十三條規定的配合義務(wù)；
?。ㄋ模┎话凑毡巨k法第二十七條的規定履行報告義務(wù)或者報告材料存在虛假內容。
第三十三條 違反本辦法第十九條的規定，對期貨從業(yè)人員進(jìn)行打擊報復的，中國證監會(huì )根據《期貨交易管理條例》第七十條、第八十一條處罰。
第三十四條 期貨從業(yè)人員違法違規的，中國證監會(huì )依法給予行政處罰。但因被迫執行違法違規指令而按照本辦法第十九條第二款的規定履行了報告義務(wù)的，可以從輕、減輕或者免予行政處罰。
第三十五條 協(xié)會(huì )工作人員不按本辦法規定履行職責，徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關(guān)當事人的，協(xié)會(huì )應當給予紀律處分。
第六章 附則
第三十六條 本辦法自公布之日起施行。2002年1月23日發(fā)布的《期貨從業(yè)人員資格管理辦法（修訂）》（證監發(fā)[2002]6號）同時(shí)廢止。
