期貨公司首席風(fēng)險官管理規定（試行）
證監會(huì )公告[2008]10號
第一章 總 則
第二條 首席風(fēng)險官是負責對期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規性和風(fēng)險管理狀況進(jìn)行監督檢查的期貨公司高級管理人員。
首席風(fēng)險官向期貨公司董事會(huì )負責。
第三條 首席風(fēng)險官應當遵守法律、行政法規、中國證券監督管理委員會(huì )（以下簡(jiǎn)稱(chēng)中國證監會(huì )）的規定和公司章程，忠于職守，恪守誠信，勤勉盡責。
第四條 期貨公司應當建立并完善相關(guān)制度，為首席風(fēng)險官獨立、有效地履行職責提供必要的條件。
第五條 中國證監會(huì )及其派出機構依法對首席風(fēng)險官進(jìn)行監督管理。
中國期貨業(yè)協(xié)會(huì )、期貨交易所依法對首席風(fēng)險官進(jìn)行自律管理。
第二章 任免與行為規范
第六條 期貨公司應當根據公司章程的規定依法提名并聘任首席風(fēng)險官。期貨公司設有獨立董事的，還應當經(jīng)全體獨立董事同意。
董事會(huì )選聘首席風(fēng)險官，應當將其是否熟悉期貨法律法規、是否誠信守法、是否具備勝任能力以及是否符合規定的任職條件作為主要判斷標準。
第七條 期貨公司章程應當明確規定首席風(fēng)險官的任期、職責范圍、權利義務(wù)、工作報告的程序和方式。
第八條 首席風(fēng)險官應當具有良好的職業(yè)操守和專(zhuān)業(yè)素養，及時(shí)發(fā)現并報告期貨公司在經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規性和風(fēng)險管理方面存在的問(wèn)題或者隱患。
第九條 首席風(fēng)險官履行職責應當保持充分的獨立性，作出獨立、審慎、及時(shí)的判斷，主動(dòng)回避與本人有利害沖突的事項。
第十條 首席風(fēng)險官應當保守期貨公司的商業(yè)秘密和客戶(hù)信息。
第十一條 首席風(fēng)險官對于侵害客戶(hù)和期貨公司合法權益的指令或者授意應當予以拒絕；必要時(shí)，應當及時(shí)向公司住所地中國證監會(huì )派出機構報告。
第十二條 首席風(fēng)險官開(kāi)展工作應當制作并保留工作底稿和工作記錄，真實(shí)、充分地反映其履行職責情況。
工作底稿和工作記錄應當至少保存20年。
第十三條 首席風(fēng)險官不得有下列行為：
（一）擅離職守，無(wú)故不履行職責或者授權他人代為履行職責；
（二）在期貨公司兼任除合規部門(mén)負責人以外的其他職務(wù)，或者從事可能影響其獨立履行職責的活動(dòng)；
（三）對期貨公司經(jīng)營(yíng)管理中存在的違法違規行為或者重大風(fēng)險隱患知情不報、拖延報告或者作虛假報告；
（四）利用職務(wù)之便牟取私利；
（五）濫用職權，干預期貨公司正常經(jīng)營(yíng)；
（六）向與履職無(wú)關(guān)的第三方泄露期貨公司秘密或者客戶(hù)信息，損害期貨公司或者客戶(hù)的合法權益；
（七）其他損害客戶(hù)和期貨公司合法權益的行為。
第十四條 首席風(fēng)險官任期屆滿(mǎn)前，期貨公司董事會(huì )無(wú)正當理由不得免除其職務(wù)。
第十五條 首席風(fēng)險官不能夠勝任工作，或者存在第十三條規定的情形和其他違法違規行為的，期貨公司董事會(huì )可以免除首席風(fēng)險官的職務(wù)。
第十六條 期貨公司董事會(huì )擬免除首席風(fēng)險官職務(wù)的，應當提前通知本人，并按規定將免職理由、首席風(fēng)險官履行職責情況及替代人選名單書(shū)面報告公司住所地中國證監會(huì )派出機構。
被免職的首席風(fēng)險官可以向公司住所地中國證監會(huì )派出機構解釋說(shuō)明情況。
第十七條 期貨公司董事會(huì )決定免除首席風(fēng)險官職務(wù)時(shí)，應當同時(shí)確定擬任人選或者代行職責人選，按照有關(guān)規定履行相應程序。
第十八條 首席風(fēng)險官提出辭職的，應當提前30日向期貨公司董事會(huì )提出申請，并報告公司住所地中國證監會(huì )派出機構。
第三章 職責與履職保障
第十九條 首席風(fēng)險官應當向期貨公司總經(jīng)理、董事會(huì )和公司住所地中國證監會(huì )派出機構報告公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規性和風(fēng)險管理狀況。
首席風(fēng)險官應當按照中國證監會(huì )派出機構的要求對期貨公司有關(guān)問(wèn)題進(jìn)行核查，并及時(shí)將核查結果報告公司住所地中國證監會(huì )派出機構。
第二十條 首席風(fēng)險官應當對期貨公司經(jīng)營(yíng)管理中可能發(fā)生的違規事項和可能存在的風(fēng)險隱患進(jìn)行質(zhì)詢(xún)和調查，并重點(diǎn)檢查期貨公司是否依據法律、行政法規及有關(guān)規定，建立健全和有效執行以下制度：
（一）期貨公司客戶(hù)保證金安全存管制度；
（二）期貨公司風(fēng)險監管指標管理制度；
（三）期貨公司治理和內部控制制度；
（四）期貨公司經(jīng)紀業(yè)務(wù)規則、結算業(yè)務(wù)規則、客戶(hù)風(fēng)險管理制度和信息安全制度；
（五）期貨公司員工近親屬持倉報告制度；
（六）其他對客戶(hù)資產(chǎn)安全、交易安全等期貨公司持續穩健經(jīng)營(yíng)有重要影響的制度。
第二十一條 對于依法委托其他機構從事中間介紹業(yè)務(wù)的期貨公司，除第二十條所列事項外，首席風(fēng)險官還應當監督檢查以下事項：
（一）是否存在非法委托或者超范圍委托等情形；
（二）在通知客戶(hù)追加保證金、客戶(hù)出入金、與中間介紹機構風(fēng)險隔離等關(guān)鍵業(yè)務(wù)環(huán)節，期貨公司是否有效控制風(fēng)險；
（三）是否與中間介紹機構建立了介紹業(yè)務(wù)的對接規則，在辦理開(kāi)戶(hù)、行情和交易系統的安裝維護、客戶(hù)投訴的接待處理等方面，與中間介紹機構的職責協(xié)作程序是否明確且符合規定。
第二十二條 對于取得實(shí)行會(huì )員分級結算制度的交易所的全面結算業(yè)務(wù)資格的期貨公司，除第二十條所列事項外，首席風(fēng)險官還應當監督檢查以下事項：
（一）是否建立與全面結算業(yè)務(wù)相適應的結算業(yè)務(wù)制度和與業(yè)務(wù)發(fā)展相適應的風(fēng)險管理制度，并有效執行；
（二）是否公平對待本公司客戶(hù)的權益和受托結算的其他期貨公司及其客戶(hù)的權益，是否存在濫用結算權利侵害受托結算的其他期貨公司及其客戶(hù)的利益的情況。
第二十三條 首席風(fēng)險官發(fā)現期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規性、風(fēng)險管理等方面存在除本規定第二十四條所列違法違規行為和重大風(fēng)險隱患之外的其他問(wèn)題的，應當及時(shí)向總經(jīng)理或者相關(guān)負責人提出整改意見(jiàn)。
總經(jīng)理或者相關(guān)負責人對存在問(wèn)題不整改或者整改未達到要求的，首席風(fēng)險官應當及時(shí)向期貨公司董事長(cháng)、董事會(huì )常設的風(fēng)險管理委員會(huì )或者監事會(huì )報告，必要時(shí)向公司住所地中國證監會(huì )派出機構報告。未設監事會(huì )的期貨公司，可報告監事。
第二十四條 首席風(fēng)險官發(fā)現期貨公司有下列違法違規行為或者存在重大風(fēng)險隱患的，應當立即向公司住所地中國證監會(huì )派出機構報告，并向公司董事會(huì )和監事會(huì )報告：
（一）涉嫌占用、挪用客戶(hù)保證金等侵害客戶(hù)權益的；
（二）期貨公司資產(chǎn)被抽逃、占用、挪用、查封、凍結或者用于擔保的；
（三）期貨公司凈資本無(wú)法持續達到監管標準的；
（四）期貨公司發(fā)生重大訴訟或者仲裁，可能造成重大風(fēng)險的；
（五）股東干預期貨公司正常經(jīng)營(yíng)的；
（六）中國證監會(huì )規定的其他情形。
對上述情形，期貨公司應當按照公司住所地中國證監會(huì )派出機構的整改意見(jiàn)進(jìn)行整改。首席風(fēng)險官應當配合整改，并將整改情況向公司住所地中國證監會(huì )派出機構報告。
第二十五條 首席風(fēng)險官根據履行職責的需要，享有下列職權：
（一）參加或者列席與其履職相關(guān)的會(huì )議；
（二）查閱期貨公司的相關(guān)文件、檔案和資料；
（三）與期貨公司有關(guān)人員、為期貨公司提供審計、法律等中介服務(wù)的機構的有關(guān)人員進(jìn)行談話(huà)；
（四）了解期貨公司業(yè)務(wù)執行情況；
（五）公司章程規定的其他職權。
第二十六條 期貨公司董事、高級管理人員、各部門(mén)應當支持和配合首席風(fēng)險官的工作，不得以涉及商業(yè)秘密或者其他理由限制、阻撓首席風(fēng)險官履行職責。
第二十七條 期貨公司股東、董事不得違反公司規定的程序，越過(guò)董事會(huì )直接向首席風(fēng)險官下達指令或者干涉首席風(fēng)險官的工作。
第四章 監督管理
第二十八條 首席風(fēng)險官應當在每季度結束之日起10個(gè)工作日內向公司住所地中國證監會(huì )派出機構提交季度工作報告；每年1月20日前向公司住所地中國證監會(huì )派出機構提交上一年度全面工作報告，報告期貨公司合規經(jīng)營(yíng)、風(fēng)險管理狀況和內部控制狀況，以及首席風(fēng)險官的履行職責情況，包括首席風(fēng)險官所作的盡職調查、提出的整改意見(jiàn)以及期貨公司整改效果等內容。
第二十九條 首席風(fēng)險官不履行職責或者有第十三條所列行為的，中國證監會(huì )及其派出機構可以依照《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》對首席風(fēng)險官采取監管談話(huà)、出具警示函、責令更換等監管措施；情節嚴重的，認定其為不適當人選。
自被中國證監會(huì )及其派出機構認定為不適當人選之日起2年內，任何期貨公司不得任用該人員擔任董事、監事和高級管理人員。
第三十條 期貨公司發(fā)生嚴重違規或者出現重大風(fēng)險，首席風(fēng)險官未及時(shí)履行本規定所要求的報告義務(wù)的，應當依法承擔相應的法律責任。但首席風(fēng)險官已按照要求履行報告義務(wù)的，中國證監會(huì )可以從輕、減輕或者免予行政處罰。
第三十一條 期貨公司股東、董事和經(jīng)理層限制、阻撓首席風(fēng)險官正常開(kāi)展工作的，首席風(fēng)險官可以向中國證監會(huì )派出機構報告，中國證監會(huì )派出機構依法進(jìn)行調查和處理。
第三十二條 首席風(fēng)險官因正當履行職責而被解聘的，中國證監會(huì )及其派出機構可以依法對期貨公司及相關(guān)責任人員采取相應的監管措施。
第三十三條 首席風(fēng)險官應當按時(shí)參加中國證監會(huì )組織或者認可的培訓。
首席風(fēng)險官連續兩次不參加培訓，或者連續兩次培訓考試成績(jì)不合格的，中國證監會(huì )及其派出機構可以采取監管談話(huà)、出具警示函等監管措施。
第三十四條 中國證監會(huì )及其派出機構將下列事項記入期貨公司及首席風(fēng)險官誠信檔案：
（一）中國證監會(huì )及其派出機構對首席風(fēng)險官采取的監管措施；
（二）首席風(fēng)險官的培訓情況和考試成績(jì)；
（三）中國證監會(huì )及其派出機構認定的與首席風(fēng)險官有關(guān)的其他事項。
第五章 附 則
第三十五條 本規定自2008年5月1日起施行。
