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期貨市場(chǎng)實(shí)際控制關(guān)系賬戶(hù)管理辦法
第一章 總則
第一條 為加強期貨市場(chǎng)監管，落實(shí)實(shí)名制要求，促進(jìn)實(shí)際控制關(guān)系賬戶(hù)信息報備工作的規范化、流程化，根據《期貨交易管理條例》、《期貨公司監督管理辦法》等行政法規和規章，制定本辦法。
第二條 存在實(shí)際控制關(guān)系的單位和個(gè)人從事期貨交易及其相關(guān)活動(dòng)應當遵守本辦法。
第三條 中國期貨市場(chǎng)監控中心（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“監控中心”）負責實(shí)際控制關(guān)系賬戶(hù)信息報備工作，匯總期貨交易所、期貨公司以及其他中介機構等上報的實(shí)際控制關(guān)系賬戶(hù)信息，形成跨市場(chǎng)實(shí)際控制關(guān)系賬戶(hù)組名單，對期貨市場(chǎng)報送的實(shí)控賬戶(hù)信息進(jìn)行統一管理。
第四條 監控中心與期貨交易所建立實(shí)際控制關(guān)系賬戶(hù)信息共享機制，共同對期貨市場(chǎng)實(shí)際控制關(guān)系賬戶(hù)進(jìn)行管理。
第二章 信息報備
第五條 符合實(shí)際控制關(guān)系賬戶(hù)認定標準的客戶(hù)應當在簽署經(jīng)紀合同后10個(gè)交易日內完成實(shí)際控制關(guān)系報備。實(shí)際控制關(guān)系的控制人和被控制人都應當通過(guò)各自開(kāi)戶(hù)期貨公司填寫(xiě)實(shí)際控制關(guān)系報備信息。
第六條 實(shí)際控制關(guān)系的控制人和被控制人應按要求分別申報，監控中心將對未申報客戶(hù)所在期貨公司進(jìn)行提醒，期貨公司應要求客戶(hù)于接到通知后的5個(gè)交易日內對實(shí)際控制關(guān)系賬戶(hù)進(jìn)行報備。
第七條 客戶(hù)報備實(shí)際控制關(guān)系應通過(guò)開(kāi)戶(hù)期貨公司填寫(xiě)《實(shí)際控制關(guān)系賬戶(hù)申報表》（見(jiàn)附件1），期貨公司應當按照監控中心要求將申報表存檔備查，并向監控中心寄送原件。同時(shí)登錄期貨公司監管綜合信息系統報送相關(guān)信息并上傳申報表掃描件。
第八條 符合實(shí)際控制關(guān)系賬戶(hù)認定標準的非期貨公司會(huì )員直接向期貨交易所報備，并由期貨交易所將相關(guān)報備信息發(fā)至監控中心。
第九條 境外交易者通過(guò)相關(guān)開(kāi)戶(hù)機構，即期貨公司、境外特殊經(jīng)紀參與者或境外中介機構等進(jìn)行報備，期貨公司、境外特殊經(jīng)紀參與者、境外中介機構向監控中心報備；境外特殊非經(jīng)紀參與者通過(guò)期貨交易所進(jìn)行報備，由交易所將相關(guān)報備信息發(fā)至監控中心。
第十條 期貨公司應按照監控中心要求上報客戶(hù)交易終端信息，如網(wǎng)絡(luò )接入地址、終端硬件及其地址等信息。
第三章 信息變更
第十一條 實(shí)際控制關(guān)系發(fā)生變更后，客戶(hù)、非期貨公司會(huì )員、境外交易者應當在10個(gè)交易日內通過(guò)相應的實(shí)際控制關(guān)系報備機構主動(dòng)向監控中心報備變更情況。
第十二條 申請新增實(shí)際控制關(guān)系的客戶(hù)按照第二章信息報備要求執行。客戶(hù)、非期貨公司會(huì )員、境外交易者通過(guò)相應的實(shí)際控制關(guān)系報備機構主動(dòng)向監控中心報備新增情況。
第十三條 客戶(hù)解除實(shí)際控制關(guān)系應通過(guò)開(kāi)戶(hù)期貨公司填寫(xiě)《實(shí)際控制關(guān)系賬戶(hù)解除表》（見(jiàn)附件2），期貨公司應當按照監控中心要求將申報表存檔備查，并向監控中心寄送原件。登錄期貨公司監管綜合信息系統報送相關(guān)信息并上傳申報表掃描件，由監控中心將解除申請發(fā)至相關(guān)期貨交易所審核。
申請解除實(shí)際控制關(guān)系的非期貨公司會(huì )員參照第八條的報備流程進(jìn)行申請。
申請解除實(shí)際控制關(guān)系的境外交易者參照第九條的報備流程進(jìn)行申請。
第十四條 對客戶(hù)解除實(shí)際控制關(guān)系的申請，期貨交易所依據實(shí)際控制關(guān)系賬戶(hù)管理相關(guān)規定進(jìn)行審核，審核結果通過(guò)期貨公司告知客戶(hù)，并向監控中心報備。
第四章 信息管理
第十五條 監控中心按照以下標準對上報的實(shí)際控制關(guān)系賬戶(hù)進(jìn)行信息檢索和匹配，形成全市場(chǎng)統一的實(shí)際控制關(guān)系賬戶(hù)組名單，并將相關(guān)信息發(fā)至期貨交易所，期貨交易所按照相關(guān)規定對實(shí)際控制關(guān)系賬戶(hù)進(jìn)行監管：
（一）以主控人一致為原則，雙向申報匹配；
（二）主控人未在市場(chǎng)開(kāi)戶(hù)，則其所控制的其他客戶(hù)視為實(shí)際控制關(guān)系賬戶(hù)組，主控人開(kāi)戶(hù)時(shí)，自動(dòng)列入該實(shí)際控制關(guān)系賬戶(hù)組。
第五章 監督管理
第十六條 監控中心以監測監控數據為基礎，與期貨交易所建立實(shí)際控制關(guān)系賬戶(hù)信息共享與協(xié)查機制，建立共享平臺，對日常監控中發(fā)現具有疑似實(shí)際控制關(guān)系且尚未報備的賬戶(hù)進(jìn)行信息共享并采取相應監管措施。
第十七條 對于不如實(shí)申報實(shí)際控制關(guān)系信息、隱瞞事實(shí)真相、故意回避等不配合報備工作的客戶(hù)，監控中心將相關(guān)情況向期貨交易所通報，由期貨交易所根據規則進(jìn)行監管。
第十八條 期貨公司違反本規定的，監控中心將相關(guān)情況向證監會(huì )通報，由證監會(huì )及其派出機構對期貨公司進(jìn)行監管。
第十九條 實(shí)際控制關(guān)系的控制人和被控制人未按要求如實(shí)申報，監控中心將相關(guān)情況向期貨交易所通報，期貨交易所依據規則對其采取相應監管措施。對各自開(kāi)戶(hù)期貨公司，監控中心將相關(guān)情況向證監會(huì )通報，證監會(huì )及其派出機構對期貨公司進(jìn)行監管。
第六章 附則
第二十條 根據監管要求，監控中心有權適時(shí)對本辦法予以調整并公布。
第二十一條 本辦法中期貨交易所包括國務(wù)院期貨監督管理機構批準進(jìn)行期貨交易的交易場(chǎng)所。
第二十二條 本辦法由監控中心負責解釋。
第二十三條 本辦法自 2017年9月30日起施行。
