國(guó)都期貨實(shí)際控制關(guān)系賬戶報(bào)備工作流程

為規(guī)范公司實(shí)際控制關(guān)系賬戶管理，促進(jìn)實(shí)際控制關(guān)系賬戶信息報(bào)備工作的規(guī)范化、流程化，根據(jù)監(jiān)控中心《期貨市場(chǎng)實(shí)際控制關(guān)系賬戶管理辦法》及各交易所關(guān)于實(shí)際控制關(guān)系賬戶管理辦法、工作指引等有關(guān)規(guī)定，并結(jié)合報(bào)備工作的日常實(shí)際辦理情況，制定本流程。

一、實(shí)際控制關(guān)系賬戶的認(rèn)定

1、實(shí)際控制是指行為人（包括個(gè)人、單位）對(duì)他人（包括個(gè)人、單位）期貨賬戶具有管理、使用、收益或者處分等權(quán)限，從而對(duì)他人交易決策擁有決定權(quán)的行為或事實(shí)。

2、根據(jù)實(shí)質(zhì)重于形式的原則，具有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為行為人對(duì)他人期貨賬戶的交易具有實(shí)際控制關(guān)系：

（1）行為人作為他人的控股股東，即行為人的出資額占他人資本總額50%以上或者其持有的股份占他人股本總額50%以上的股東，出資額或者持有股份的比例雖然不足50%，但依其出資額或者持有的股份所享有的表決權(quán)已足以對(duì)股東會(huì)、股東大會(huì)的決議產(chǎn)生重大影響的股東；

（2）行為人作為他人的開(kāi)戶授權(quán)人、指定下單人、資金調(diào)撥人、結(jié)算單確認(rèn)人或者其他形式的委托代理人；

（3）行為人作為他人的法定代表人、主要合伙人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員等，或者行為人與他人的法定代表人、主要合伙人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員等一致的；

（4）行為人與他人之間存在配偶關(guān)系；

（5）行為人與他人之間存在父母、子女、兄弟姐妹等關(guān)系，且對(duì)他人期貨賬戶的日常交易決策具有決定權(quán)或者重大影響；

（6）行為人通過(guò)投資關(guān)系、協(xié)議、融資安排或者其他安排，能夠?qū)λ似谪涃~戶的日常交易決策具有決定權(quán)或者重大影響；

（7）行為人對(duì)兩個(gè)或者多個(gè)他人期貨賬戶的日常交易決策具有決定權(quán)或者重大影響；

（8）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定或者交易所認(rèn)定的其他情形。

二、實(shí)際控制關(guān)系賬戶的信息報(bào)備

（一）公司主動(dòng)向中國(guó)期貨市場(chǎng)監(jiān)控中心（以下簡(jiǎn)稱監(jiān)控中心）報(bào)備實(shí)際控制關(guān)系：

1、對(duì)于符合實(shí)際控制關(guān)系認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)的控制人或被控制人，公司應(yīng)在客戶簽署經(jīng)紀(jì)合同后10個(gè)交易日內(nèi)主動(dòng)完成實(shí)際控制關(guān)系報(bào)備工作。

客戶報(bào)備實(shí)際控制關(guān)系應(yīng)填寫《實(shí)際控制關(guān)系賬戶申報(bào)表》（見(jiàn)附件1），公司按照監(jiān)控中心要求將申報(bào)表存檔備查，并向監(jiān)控中心寄送原件。同時(shí)登錄期貨公司監(jiān)管綜合信息系統(tǒng)（以下簡(jiǎn)稱FISS系統(tǒng)）報(bào)送相關(guān)信息并上傳申報(bào)表掃描件。

2、實(shí)際控制關(guān)系發(fā)生變更后，公司應(yīng)當(dāng)在10個(gè)交易日內(nèi)主動(dòng)向監(jiān)控中心報(bào)備變更情況：

（1）對(duì)于新增實(shí)際控制關(guān)系的客戶，客戶應(yīng)填寫《實(shí)際控制關(guān)系賬戶申報(bào)表》，公司根據(jù)申報(bào)表主動(dòng)向監(jiān)控中心報(bào)備新增情況；

（2）對(duì)于申請(qǐng)解除實(shí)際控制關(guān)系的客戶，客戶應(yīng)填寫《實(shí)際控制關(guān)系賬戶解除表》（見(jiàn)附件2），公司按照監(jiān)控中心要求將解除表存檔備查，并向監(jiān)控中心寄送原件。同時(shí)登錄FISS系統(tǒng)報(bào)送相關(guān)信息并上傳解除表掃描件，由監(jiān)控中心將解除申請(qǐng)發(fā)至相關(guān)期貨交易所審核，并根據(jù)交易所審核需要提供相關(guān)補(bǔ)充材料。

（二）公司被動(dòng)向監(jiān)控中心報(bào)備實(shí)際控制關(guān)系：

公司在接到監(jiān)控中心“對(duì)未申報(bào)實(shí)際控制關(guān)系客戶”的提醒后，應(yīng)要求客戶填寫《實(shí)際控制關(guān)系賬戶申報(bào)表》，并于接到通知后的5個(gè)交易日內(nèi)對(duì)實(shí)際控制關(guān)系賬戶按報(bào)備要求進(jìn)行報(bào)備。

（三）公司接到“交易所對(duì)日常監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)具有疑似實(shí)際控制關(guān)系且尚未報(bào)備的賬戶”詢問(wèn)時(shí)，應(yīng)及時(shí)將交易所相關(guān)詢問(wèn)向客戶進(jìn)行轉(zhuǎn)達(dá)。

1、客戶如承認(rèn)存在實(shí)際控制關(guān)系的，公司應(yīng)參照本流程二、（一）的流程進(jìn)行報(bào)備；

2、客戶如否認(rèn)存在實(shí)際控制關(guān)系的，客戶應(yīng)說(shuō)明理由并簽署相關(guān)交易所《合規(guī)聲明及承諾書》。公司應(yīng)按照交易所要求提供相關(guān)材料配合交易所的審核。

三、實(shí)際控制關(guān)系賬戶的信息報(bào)備流程圖