大連商品期貨交易所交割流程

提貨單交割

第一條 提貨單交割是指在交割月前一個(gè)月的規定時(shí)間內，由買(mǎi)賣(mài)雙方主動(dòng)申請、經(jīng)交易所組織配對并監督、按照規定程序進(jìn)行貨物交收的實(shí)物交割方式。
　　提貨單交割的商品可以是完稅商品，也可以是保稅商品。同一批提貨單交割的商品應當同為完稅商品或者保稅商品。
　　鐵礦石合約可采用提貨單交割，交貨地點(diǎn)在交易所指定交割地點(diǎn)中選擇，具體指定交割地點(diǎn)由交易所另行公布。
　　第二條 提貨單是指在買(mǎi)方完成商品驗收、確認合格、并經(jīng)存貨港口對物權轉移確認后，賣(mài)方簽發(fā)給買(mǎi)方的實(shí)物提貨憑證。
　　提貨單的內容包括：買(mǎi)方名稱(chēng)、賣(mài)方名稱(chēng)、存貨港口名稱(chēng)、貨物名稱(chēng)、數量、品質(zhì)、存放地點(diǎn)、貨物狀態(tài)（完稅商品或保稅商品）、簽發(fā)日期等。提貨單須經(jīng)買(mǎi)方、賣(mài)方、存貨港口蓋章確認。
　　第三條 提貨單交割由會(huì )員代客戶(hù)辦理，非期貨公司會(huì )員可自行辦理。
　　客戶(hù)提出提貨單交割申請的總量不得超過(guò)其同方向持倉。
　　鐵礦石合約每筆提貨單交割申請的數量為1萬(wàn)噸或其整數倍。
　　第四條 提貨單交割的申請及配對按照如下規定進(jìn)行：
　?。ㄒ唬┵I(mǎi)方客戶(hù)在交割月前一個(gè)月第10個(gè)交易日至交割月前一個(gè)月第14個(gè)交易日期間內，每個(gè)交易日閉市前可以通過(guò)會(huì )員提出多筆包含數量和交收地點(diǎn)的意向申請，每筆申請只能提一個(gè)交收地點(diǎn)；交易所于當日閉市后匯總買(mǎi)方的申請數量和地點(diǎn)，并通過(guò)電子倉單系統、交易所網(wǎng)站等對外公布。
　?。ǘ┵u(mài)方客戶(hù)在買(mǎi)方提意向申請的第2個(gè)交易日下午14:00前，根據上一個(gè)交易日公布的買(mǎi)方意向，可以通過(guò)會(huì )員向交易所提出多筆包含數量和交收地點(diǎn)的申請，申請中也可以包含配對時(shí)參考的意向買(mǎi)方，單筆申請最多可以包含兩個(gè)意向地點(diǎn)和兩個(gè)意向買(mǎi)方。
　?。ㄈ┵u(mài)方提出申請當日為配對日。配對日閉市后，交易所參考賣(mài)方提出的意向買(mǎi)方和意向地點(diǎn)，按照最大交割數量原則組織配對。配對結果一經(jīng)確定，買(mǎi)賣(mài)雙方不得變更。
　　第五條 配對日閉市后，交割配對持倉按配對日的結算價(jià)平倉。交割結算價(jià)為配對日的當日結算價(jià)。買(mǎi)持倉的交易保證金轉為交割預付款，賣(mài)持倉的交易保證金轉為交割保證金。
　　客戶(hù)在提申請時(shí)應同時(shí)向交易所提交聯(lián)系人及相應的聯(lián)系方式，交易所于配對日閉市后，通過(guò)電子倉單系統將配對結果、聯(lián)系人和聯(lián)系方式發(fā)送給買(mǎi)賣(mài)雙方會(huì )員，配對結果同時(shí)通過(guò)交易所網(wǎng)站等對外公布。系統一經(jīng)發(fā)送，即視為已經(jīng)送達。買(mǎi)賣(mài)雙方收到配對信息后，應主動(dòng)溝通協(xié)商貨物交收事宜。
　　第六條 船預計到港或在港貨物驗收前3個(gè)自然日（若第3個(gè)自然日不是交易日，則提前至上一個(gè)交易日）為通知日。
　　賣(mài)方會(huì )員通過(guò)電子倉單系統將交貨地點(diǎn)、貨物預計到港日期、數量、船名、提單號、貨物狀態(tài)（完稅商品或保稅商品）等信息發(fā)送至交易所。通知日閉市后，交易所通過(guò)電子倉單系統發(fā)送給買(mǎi)方會(huì )員。如果貨物到港日期等信息發(fā)生變更，賣(mài)方應及時(shí)通知買(mǎi)方。
　　第七條 通知日后第3個(gè)自然日（第3個(gè)自然日不是交易日的，順延至下一個(gè)交易日）閉市前，買(mǎi)方的交割預付款和賣(mài)方的交割保證金應按配對合約價(jià)值20%補足。閉市后，交易所從相應會(huì )員的結算準備金中劃轉。
　　第八條 最后通知日為交割月前一個(gè)月倒數第3個(gè)交易日。賣(mài)方仍未發(fā)送通知信息的，在最后通知日后第3個(gè)自然日（第3個(gè)自然日不是交易日的，順延至下一個(gè)交易日）閉市前，買(mǎi)方的交割預付款和賣(mài)方的交割保證金應按配對合約價(jià)值20%補足。閉市后，交易所從相應會(huì )員的結算準備金中劃轉。
　　第九條 貨物交收確認可以按照以下程序進(jìn)行：
　?。ㄒ唬┵u(mài)方應最少在卸貨前（或貨物檢驗前）10小時(shí)通知買(mǎi)方，買(mǎi)賣(mài)雙方到場(chǎng)監收。
　?。ǘ┵I(mǎi)方委托的質(zhì)檢機構應在卸貨過(guò)程中或堆垛過(guò)程中進(jìn)行抽樣。檢驗項目按本細則規定的鐵礦石期貨交割質(zhì)量標準進(jìn)行。抽樣樣品留存2個(gè)月。檢驗費用由買(mǎi)方負擔，其他費用由賣(mài)方負擔。
　?。ㄈ┴浳餀z重以地磅或雙方認可的其他計重方式為準。首先根據裝船時(shí)檢驗的水分，按照合約的規定對重量進(jìn)行折算，足量稱(chēng)重，最終依據為貨物交收時(shí)質(zhì)檢機構出具的水分檢驗結果，允許3%的溢短。折算時(shí)均按四舍五入取整。
　　例.假設應交收的干基重量10000噸，裝船水分檢驗結果為6%，卸船時(shí)質(zhì)檢機構的水分檢驗結果為8%，則卸貨時(shí)應按10000÷（1-6%）=10638（噸）足量驗重，假設實(shí)際卸貨重量為a噸，則最后實(shí)際交收重量為a×（1-8%）噸，溢短為[a×（1-8%）-10000]（噸）。
　?。ㄋ模┬敦浲瓿僧斎?，賣(mài)方根據港口出具的磅單，通過(guò)電子倉單系統填寫(xiě)交收明細，買(mǎi)方應在當天進(jìn)行確認，逾期未確認的交易所視為買(mǎi)方無(wú)異議。
　　交收標的為完稅商品的，在買(mǎi)方完成品質(zhì)檢驗、賣(mài)方完成報關(guān)后，買(mǎi)方、賣(mài)方、港口三方就貨物交收事宜進(jìn)行確認；交收標的為保稅商品的，買(mǎi)方完成品質(zhì)檢驗后，買(mǎi)方、賣(mài)方、港口三方就貨物交收事宜進(jìn)行確認。確認后賣(mài)方會(huì )員最遲于下一交易日14:00前，通過(guò)電子倉單系統填寫(xiě)《交收確認通知單》，買(mǎi)方會(huì )員應在賣(mài)方填寫(xiě)《交收確認通知單》當日14:30前完成確認，逾期未確認的交易所視為買(mǎi)方無(wú)異議。同時(shí)，買(mǎi)方將三方確認后的有效提貨單通過(guò)傳真或其他書(shū)面方式報送交易所，原件由客戶(hù)留存備查。
　　交收標的為保稅商品的，買(mǎi)方需要進(jìn)口報關(guān)的，買(mǎi)方應當在《保稅交割結算單》（報關(guān)專(zhuān)用）開(kāi)具日10個(gè)工作日（含）內，持《保稅交割結算單》（報關(guān)專(zhuān)用），按照海關(guān)相關(guān)規定辦理進(jìn)口報關(guān)手續。
　　第十條 買(mǎi)賣(mài)雙方不按以上程序進(jìn)行交收確認的，雙方應通過(guò)電子倉單系統于確認當日14:00前填寫(xiě)《交收確認通知單》，同時(shí)應簽訂《交收商品品質(zhì)、數量確認書(shū)》（鐵礦石合約的交收商品品質(zhì)、數量確認書(shū)詳見(jiàn)附件20），并以傳真或其他書(shū)面方式報送交易所，交易所不再受理由于交收品質(zhì)和數量引發(fā)的爭議申請，原件應在三個(gè)工作日內送達交易所。
　　第十一條 交易所在收到《交收確認通知單》當日閉市后，通過(guò)會(huì )員服務(wù)系統向買(mǎi)方會(huì )員發(fā)送貨款補齊通知，包括溢短款和升貼水。完稅商品貨款按交割結算價(jià)計算。保稅商品貨款按交割結算價(jià)扣除進(jìn)口環(huán)節增值稅、進(jìn)口關(guān)稅、消費稅等稅款后計得的保稅交割結算價(jià)計算；保稅商品升貼水按升貼水扣除進(jìn)口環(huán)節增值稅、進(jìn)口關(guān)稅、消費稅等稅款后計得的保稅升貼水計算。
　　保稅交割結算價(jià)=[(交割結算價(jià)-相關(guān)費用)/(1+進(jìn)口增值稅稅率)-消費稅]/(1+進(jìn)口關(guān)稅稅率)；
　　保稅升貼水=升貼水/(1+進(jìn)口增值稅稅率)/(1+進(jìn)口關(guān)稅稅率)
　　本條第二款所指的“相關(guān)費用”包括商品進(jìn)口報關(guān)、報檢及代理服務(wù)等費用，由交易所另行發(fā)布；公式適用于消費稅從量計征，關(guān)稅從價(jià)計征的期貨品種，其他品種的保稅交割結算價(jià)計算公式由交易所另行規定。
　　第十二條 交易所收到《交收確認通知單》下一個(gè)交易日為交收日。
　　交收日閉市前，買(mǎi)方會(huì )員須將交割買(mǎi)持倉相對應的貨款（包括溢短款和升貼水）與交割預付款的差額部分劃入交易所的專(zhuān)用結算賬戶(hù)；閉市后，交收標的為完稅商品的，交易所釋放賣(mài)方交割保證金，并將全額貨款的80%劃轉給賣(mài)方，其余貨款在賣(mài)方提交了增值稅專(zhuān)用發(fā)票后結清；交收標的為保稅商品的，交易所釋放賣(mài)方交割保證金，并將全額貨款的80%劃轉給賣(mài)方，其余貨款在賣(mài)方提交了其他形式的發(fā)票或者交易所認可的其他單據后結清。
　　發(fā)票或者交易所認可的其他單據由交割的賣(mài)方客戶(hù)向相對應的買(mǎi)方客戶(hù)開(kāi)具，并由雙方會(huì )員轉交、領(lǐng)取并協(xié)助核實(shí)。
　　第十三條 買(mǎi)方應在完成抽樣后次日起7個(gè)工作日內且在最后交易日前一個(gè)交易日前，分別向交易所和賣(mài)方提交質(zhì)檢報告，買(mǎi)方會(huì )員通過(guò)電子倉單系統填寫(xiě)交收商品品質(zhì)檢驗信息，賣(mài)方應在買(mǎi)方填寫(xiě)品質(zhì)檢驗信息的下一個(gè)交易日閉市前對檢驗結果進(jìn)行確認。
　　賣(mài)方如對買(mǎi)方出具的檢驗結果有異議，應在買(mǎi)方提交檢驗報告的下一個(gè)交易日閉市前向交易所提出復檢申請。交易所在指定質(zhì)量檢驗機構中選取復檢機構，以卸貨時(shí)的抽樣存樣的復檢結果為解決爭議的依據。逾期未提出申請的，視作對檢驗結果無(wú)異議。
　　賣(mài)方提出爭議時(shí)，復檢費用先由賣(mài)方先行墊付，復檢結果與原檢驗結果的差異在相關(guān)標準規定的合理誤差范圍內的，由此產(chǎn)生的費用（包含檢驗費、差旅費等）由賣(mài)方負擔；否則，該費用由買(mǎi)方負擔。
　　第十四條 交收標的為保稅商品的，交易所按保稅交割結算價(jià)為賣(mài)方開(kāi)具《保稅交割結算單》（稅務(wù)專(zhuān)用、記賬專(zhuān)用），為買(mǎi)方開(kāi)具《保稅交割結算單》（記賬專(zhuān)用），作為客戶(hù)申報納稅的憑據；對于有報關(guān)進(jìn)口需求的，交易所按保稅交割結算價(jià)為買(mǎi)方開(kāi)具《保稅交割結算單》（報關(guān)專(zhuān)用），作為買(mǎi)方辦理進(jìn)口報關(guān)的憑據?！侗６惤桓罱Y算單》中除了價(jià)格信息外，還包括倉庫名稱(chēng)、實(shí)際數量、交割時(shí)間、交割方式等內容，交割方式中應當標注“提貨單交割”。
　　第十五條 最后交易日閉市前，交易所未收到《交收確認通知單》的，閉市后交易所根據不同情況按照以下規定進(jìn)行處理：
　?。ㄒ唬┯捎谫I(mǎi)方原因導致雙方無(wú)法如期完成交收確認的，交易所處以買(mǎi)方交割結算價(jià)計算的合約價(jià)值20%的懲罰性違約金，并支付給賣(mài)方，退還賣(mài)方交割保證金，終止交割。
　?。ǘ┯捎谔鞖?、壓港等原因導致雙方無(wú)法如期完成交收確認的，賣(mài)方應在導致延誤當日告知交易所，交易所根據實(shí)際情況確認最終交收時(shí)間。
　?。ㄈ┯捎谫u(mài)方除天氣之外等原因導致雙方無(wú)法如期完成交收確認的，交易所處以賣(mài)方按交割結算價(jià)計算的合約價(jià)值20%的懲罰性違約金，并支付給買(mǎi)方，退還買(mǎi)方交割預付款，終止交割。
　?。ㄋ模┯捎谄焚|(zhì)檢驗爭議導致雙方無(wú)法如期完成交收確認的，復檢結果與大連商品交易所交割質(zhì)量標準相符的，繼續交割；不符合的，處以賣(mài)方按交割結算價(jià)計算的合約價(jià)值20%的懲罰性違約金，并支付給買(mǎi)方，退還買(mǎi)方交割預付款，終止交割。
　　第十六條 提貨單交割違約是指在規定期限內，買(mǎi)方未能如數解付貨款，賣(mài)方未能在規定地點(diǎn)如數交付符合期貨交割質(zhì)量標準的商品。
　　買(mǎi)方構成交割違約的，交易所處以買(mǎi)方按交割結算價(jià)計算的違約部分合約價(jià)值20%的懲罰性違約金，并支付給賣(mài)方，同時(shí)釋放賣(mài)方的交割保證金，交割終止。
　　買(mǎi)方交割違約合約數量計算公式如下：
　　交收標的為完稅商品的，買(mǎi)方交割違約合約數量（手）=[應交貨款（元）-已交貨款（元）]÷[交割結算價(jià)（元/噸）×（1-20%）+升貼水（元/噸）]÷交易單位（噸/手）。
　　交收標的為保稅商品的，買(mǎi)方交割違約合約數量（手）=[應交貨款（元）-已交貨款（元）]÷[保稅交割結算價(jià)（元/噸）×（1-20%）+保稅升貼水（元/噸）]÷交易單位（噸/手）。
　　賣(mài)方構成交割違約的，交易所處以賣(mài)方按交割結算價(jià)計算的違約部分合約價(jià)值20%的懲罰性違約金，并支付給買(mǎi)方，同時(shí)釋放買(mǎi)方的貨款，交割終止。
　　賣(mài)方交割不足部分合約數量（手）=[應交的商品重量（噸）-已交的重量（噸）]÷交易單位（噸/手）
　　若買(mǎi)賣(mài)雙方都違約的，交易所對雙方按交割結算價(jià)計算的違約部分合約價(jià)值5%分別處以罰款。
滾動(dòng)交割
　　第十七條 黃大豆1號、黃大豆2號、豆粕、豆油、玉米、玉米淀粉合約適用滾動(dòng)交割。
　　第十八條 滾動(dòng)交割是指在交割月第1個(gè)交易日至第9個(gè)交易日期間，由持有標準倉單（已凍結的除外，下同）和交割月單向賣(mài)持倉的賣(mài)方客戶(hù)主動(dòng)提出，并由交易所組織匹配雙方在規定時(shí)間完成交割的交割方式。
　　滾動(dòng)交割的交割結算價(jià)采用該期貨合約滾動(dòng)交割配對日的當日結算價(jià)。
　　第十九條 滾動(dòng)交割由客戶(hù)提出交割申請，會(huì )員代客戶(hù)辦理。
　　第二十條 滾動(dòng)交割流程的第一日是配對日。
　?。ㄒ唬┵u(mài)方申報交割。進(jìn)入交割月后，同時(shí)持有標準倉單和交割月單向賣(mài)持倉的客戶(hù)可以通過(guò)會(huì )員提出交割申請，會(huì )員在交割月第一個(gè)交易日至最后交易日前一交易日閉市前，均可向交易所申報交割。提出交割申請的相應持倉和倉單予以?xún)鼋Y，其賣(mài)持倉對應的交易保證金不再收取。
　?。ǘ┵I(mǎi)方申報意向。持有交割月單向買(mǎi)持倉的買(mǎi)方在交割月第一個(gè)交易日至最后交易日前一交易日閉市前可以向交易所申報交割意向。
　　第二十一條 配對日閉市后，交易所通過(guò)系統，按照“申報意向優(yōu)先、含有建倉時(shí)間最早的持倉優(yōu)先”原則，確定參與配對的買(mǎi)方持倉。
　　對于選取的買(mǎi)賣(mài)雙方，交易所先以倉庫為單位匯總賣(mài)方申報交割的倉單數量，在買(mǎi)方和倉庫之間按照“最少配對數”原則進(jìn)行配對，確定買(mǎi)方交割對應的倉庫和在該倉庫交割的數量；再將配好倉庫的買(mǎi)方與申請交割且持有該倉庫倉單的賣(mài)方以“最少配對數”原則進(jìn)行配對，確定交割對應的買(mǎi)賣(mài)雙方。配對結果一經(jīng)確定，買(mǎi)賣(mài)雙方不得變更。
　　第二十二條 配對日閉市后，買(mǎi)方會(huì )員的配對買(mǎi)持倉的交易保證金轉為交割預付款。
　　第二十三條 配對日閉市后，配對持倉從交割月合約的持倉量中扣除，不再受持倉限額限制?！督桓钔ㄖ獑巍泛团鋵Y果等滾動(dòng)交割信息隨配對日結算單通過(guò)會(huì )員服務(wù)系統發(fā)送給買(mǎi)賣(mài)雙方會(huì )員，會(huì )員服務(wù)系統一經(jīng)發(fā)送，即視為已經(jīng)送達。配對結果等信息通過(guò)相關(guān)公共媒體和信息商對社會(huì )公眾發(fā)布。
　　第二十四條 配對結果確定后，買(mǎi)方應及時(shí)向賣(mài)方提供有關(guān)增值稅專(zhuān)用發(fā)票開(kāi)具內容的事項，賣(mài)方在配對日后7個(gè)交易日內將增值稅專(zhuān)用發(fā)票交付買(mǎi)方。
    交割增值稅專(zhuān)用發(fā)票由交割的賣(mài)方客戶(hù)向相對應的買(mǎi)方客戶(hù)開(kāi)具，客戶(hù)開(kāi)具的增值稅專(zhuān)用發(fā)票由雙方會(huì )員轉交、領(lǐng)取并協(xié)助核實(shí)。
    會(huì )員遲交或未提交增值稅專(zhuān)用發(fā)票的，按《大連商品交易所結算細則》有關(guān)規定處理。
　　第二十五條 配對日后（不含配對日）第2個(gè)交易日為交收日。交收日閉市之前，買(mǎi)方會(huì )員須補齊與其配對交割月份合約持倉相對應的全額貨款，辦理交割手續。
　　第二十六條 交收日閉市后，交易所將賣(mài)方交割的倉單分配給對應的配對買(mǎi)方。
　　第二十七條 交收日閉市后，交易所將賣(mài)方會(huì )員提交的標準倉單交付買(mǎi)方會(huì )員，將貨款的80%付給賣(mài)方會(huì )員，余款在賣(mài)方會(huì )員提交了增值稅專(zhuān)用發(fā)票后結清。
　　第二十八條 滾動(dòng)交割違約是指在規定期限內，買(mǎi)方未能如數解付貨款。構成交割違約的，按本細則第二十四章的有關(guān)規定處理，其中違約合約價(jià)值按配對日結算價(jià)計算，交割違約處理在滾動(dòng)交割的交收日后進(jìn)行。
一次性交割

第二十九條 交易所上市的所有商品期貨合約適用一次性交割。
　　第三十條 一次性交割是指在合約最后交易日后，交易所組織所有未平倉合約持有者進(jìn)行交割的交割方式。
　　一次性交割在3個(gè)交易日內完成，分別為標準倉單提交日、配對日和交收日（最后交割日）。在合約最后交易日后，所有未平倉合約的持有者須以交割履約，同一客戶(hù)號買(mǎi)賣(mài)持倉相對應部分的持倉視為自動(dòng)平倉，不予辦理交割，平倉價(jià)按一次性交割的交割結算價(jià)計算。
    一次性交割的交割結算價(jià)采用該期貨合約自交割月第一個(gè)交易日起至最后交易日所有成交價(jià)格的加權平均價(jià)。
　　第三十一條 最后交易日閉市后，交易所將交割月份買(mǎi)持倉的交易保證金轉為交割預付款。
　　第三十二條 一次性交割流程第一日是標準倉單提交日。
　　最后交易日后第一個(gè)交易日閉市前，賣(mài)方會(huì )員應當將與其交割月份合約持倉相對應的全部標準倉單交到交易所，最后交易日后第一個(gè)交易日閉市后，交易所公布各交割倉庫交割品種與標準倉單數量信息。
　　第三十三條 一次性交割流程第二日是配對日。
　　最后交易日后第二個(gè)交易日閉市前，買(mǎi)方可以根據交易所公布的信息，提出交割意向申報。買(mǎi)方可以申報兩個(gè)交割意向,包括第一意向和第二意向，其優(yōu)先性順序為：對任一買(mǎi)方，先考慮其第一意向，第一意向未得到滿(mǎn)足或未全部得到滿(mǎn)足，再考慮其第二意向；對任一交割倉庫，先考慮將該倉庫作為第一意向的買(mǎi)方，若有剩余倉單，再考慮將該倉庫作為第二意向的買(mǎi)方。
　　配對日閉市后，交易所按照如下原則和步驟進(jìn)行交割配對：
　　第一步：匯總標準倉單。交易所以倉庫為單位匯總賣(mài)方的標準倉單；
　　第二步：匹配買(mǎi)方和交割倉庫。對任一交割倉庫，若提出交割意向買(mǎi)方持倉數量合計小于其標準倉單數量，則所有買(mǎi)方意向均滿(mǎn)足；若提出交割意向買(mǎi)方持倉數量合計大于其標準倉單數量，則按照“平均持倉時(shí)間長(cháng)優(yōu)先”的原則確定參與交割配對的買(mǎi)方。
　　其中：平均持倉時(shí)間是以“天”為單位，每手持倉時(shí)間的加權平均數。平均持倉時(shí)間相同的，持有建倉時(shí)間早的買(mǎi)方優(yōu)先。具體公式為：

　　　　　　　　　　　∑買(mǎi)方每手持倉時(shí)間
　　買(mǎi)方平均持倉時(shí)間= ───────────
　　　　　　　　　　　買(mǎi)方總持倉量
　　交易所將滿(mǎn)足買(mǎi)方意向后剩余的倉庫倉單，與未提交割意向和所提交割意向未被滿(mǎn)足的買(mǎi)方持倉，按照“最少配對數”原則進(jìn)行配對，確定買(mǎi)方交割對應的倉庫和在該倉庫交割的數量。
　　第三步，匹配買(mǎi)賣(mài)雙方。交易所將配好倉庫的買(mǎi)方與持有該倉庫倉單的賣(mài)方以“最少配對數”原則進(jìn)行配對，確定交割對應的買(mǎi)賣(mài)雙方。
　　配對結果一經(jīng)確定，買(mǎi)賣(mài)雙方不得變更。配對結果等信息通過(guò)會(huì )員服務(wù)系統發(fā)送給買(mǎi)賣(mài)雙方會(huì )員，會(huì )員服務(wù)系統一經(jīng)發(fā)送，即視為已經(jīng)送達。
　　第三十四條 一次性交割流程第三日是交收日，即最后交割日（最后交易日后第三個(gè)交易日）。
　　最后交割日閉市前，買(mǎi)方會(huì )員應當補齊與其交割月份合約持倉相對應的差額貨款。
　　最后交割日閉市后，交易所將賣(mài)方會(huì )員提交的標準倉單交付買(mǎi)方會(huì )員。
　　對于雞蛋以及交收標的為保稅鐵礦石以外的品種，交易所將貨款的80%付給賣(mài)方會(huì )員，余款在賣(mài)方會(huì )員提交了增值稅專(zhuān)用發(fā)票后結清；對于鐵礦石品種，交收標的為保稅商品的，交易所將貨款的80%付給賣(mài)方會(huì )員，余款在賣(mài)方會(huì )員提交了其他形式的發(fā)票或者交易所認可的其他單據后結清。
　　對于雞蛋品種，最后交割日后第4個(gè)交易日閉市前，買(mǎi)方客戶(hù)對雞蛋質(zhì)量無(wú)異議的，交易所在閉市后清退賣(mài)方交割保證金，將貨款的80%付給賣(mài)方會(huì )員，余款在賣(mài)方會(huì )員提交了增值稅普通發(fā)票后結清。最后交割日后第4個(gè)交易日閉市前，買(mǎi)方客戶(hù)對某個(gè)交割倉庫某批次雞蛋質(zhì)量有異議的，可以申請對該批次雞蛋復檢，該交割倉庫中與其配對的賣(mài)方全部貨款暫不支付。最后交割日后第7個(gè)交易日閉市前，交易所公布爭議復檢結果，若復檢合格，交易所在閉市后清退賣(mài)方交割保證金，將該部分貨款的80%付給賣(mài)方會(huì )員，余款在賣(mài)方會(huì )員提交了增值稅普通發(fā)票后結清。若根據《大連商品交易所交割細則》附件23雞蛋交割質(zhì)量標準中4.3的規定，衛生指標復檢不合格，在最后交割日后第12個(gè)交易日閉市前，賣(mài)方在原交割倉庫或買(mǎi)賣(mài)雙方協(xié)商交割地點(diǎn)更換合格貨物，換貨時(shí)應當委托交易所指定質(zhì)檢機構，對雞蛋全部交割質(zhì)量指標檢驗，并且檢驗合格，交易所在最后交割日后第12個(gè)交易日閉市后，清退賣(mài)方交割保證金，將該部分貨款的80%付給賣(mài)方會(huì )員，余款在賣(mài)方會(huì )員提交了增值稅普通發(fā)票后結清；賣(mài)方不能按時(shí)提供合格貨物，則交割終止，交易所將賣(mài)方該部分雞蛋合約價(jià)值20%的交割保證金支付給買(mǎi)方，提貨通知單對應的該部分貨物歸還賣(mài)方，退還買(mǎi)方貨款。若衛生指標合格，僅其他指標存在問(wèn)題，交易所在最后交割日后第7個(gè)交易日閉市后，清退賣(mài)方交割保證金，將該部分貨款的80%付給賣(mài)方會(huì )員，余款在賣(mài)方會(huì )員提交了增值稅普通發(fā)票后結清，并按照本細則有關(guān)規定解決質(zhì)量爭議。
　　第三十五條 配對結果確定后，買(mǎi)方應當在配對日后1個(gè)交易日內，按照稅務(wù)機關(guān)的規定將開(kāi)具發(fā)票或者交易所認可的其他單據的具體事項，包括購貨單位名稱(chēng)、地址、金額、開(kāi)具增值稅專(zhuān)用（普通）發(fā)票所需的納稅人登記號等信息通知賣(mài)方。對于雞蛋以及交收標的為保稅鐵礦石以外的品種，賣(mài)方應當在配對日后7個(gè)交易日內將增值稅專(zhuān)用發(fā)票交付買(mǎi)方；對于鐵礦石品種，交收標的為保稅商品的，賣(mài)方應當在配對日后7個(gè)交易日內將其他形式的發(fā)票或者交易所認可的其他單據交付買(mǎi)方；對于雞蛋品種，賣(mài)方在交易所支付80%貨款后7個(gè)交易日內將相應的增值稅普通發(fā)票交付買(mǎi)方。
　　第三十六條 發(fā)票或者交易所認可的其他單據由交割的賣(mài)方客戶(hù)向相對應的買(mǎi)方客戶(hù)開(kāi)具，并由雙方會(huì )員轉交、領(lǐng)取并協(xié)助核實(shí)。
　　會(huì )員遲交或未提交交易所規定的發(fā)票或者其他單據的，按《大連商品交易所結算細則》有關(guān)規定處理。